证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

admin2013-05-17 52

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析除ABD三项外，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件还包括：①董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；②符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；③公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；④经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑤律师出具的法律意见书；⑥中国证监会规定的其他文件。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。()

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由()负责。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

对发起设立的公司来说，发起人是公司的()。

资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（）

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）

债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）

首次公开发行股票招股说明书中，盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明。()

Seniorcitizensareadvisedtogoinforsomecreativeactivitiestokeepthemselvesmentallyyoung.

流行病学中的偏倚是指

下列是一期梅毒临床表现的是

中输尿管点在脐水平线上腹直肌外缘，相当于输尿管第一狭窄处。

桥梁上部结构采用后张法张拉时，构件混凝土强度应符合设计要求；若设计无要求时，应不低于设计强度等级值的()。

超过100年的水墨画原件，有收藏价值

旅游投诉是指旅游者、海外旅行商、国内旅游经营者为维护自身和他人的合法权益，对损害其合法权益的旅游经营者和有关服务单位，以书面形式向旅游行政管理部门提出投诉、请求处理的行为。()

执行下列语句段后，输出字符"*"的个数是()。for(inti=50;i>1;--i)cout

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。()

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由()负责。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

对发起设立的公司来说，发起人是公司的()。

资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（）

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）

债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）

首次公开发行股票招股说明书中，盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明。()

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流行病学中的偏倚是指

下列是一期梅毒临床表现的是

中输尿管点在脐水平线上腹直肌外缘，相当于输尿管第一狭窄处。

桥梁上部结构采用后张法张拉时，构件混凝土强度应符合设计要求；若设计无要求时，应不低于设计强度等级值的()。

超过100年的水墨画原件，有收藏价值

旅游投诉是指旅游者、海外旅行商、国内旅游经营者为维护自身和他人的合法权益，对损害其合法权益的旅游经营者和有关服务单位，以书面形式向旅游行政管理部门提出投诉、请求处理的行为。()

执行下列语句段后，输出字符"*"的个数是()。for(inti=50;i>1;--i)cout

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。