甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有( )。 Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定

admin2017-09-21 40

问题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有( )。
Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析《证券法》第三十一条：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”《证券法》第二十六条：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有入；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外：发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”

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基金经理任职应具备的条件不包括()。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的()登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。

关于基金管理人，下列选项中说法错误的是()。

从事基金销售业务的期货公司不应、与()。

分级基金的特点包括()。①一只基金，多类份额，多种投资工具②A类、B类份额分级，资产分散运作③基金份额可在交易所上市交易④内含衍生工具与杠杆特性⑤多种收益实现方式、投资策略丰富

基金投资的有价证券不包括()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。

意外露髓的牙髓组织，盖髓治疗后，继发性牙本质形成封闭穿髓孔一般在术后几个月左右完成

下列防治空气污染对病案造成危害的措施中，不正确的做法是

生物半减期法与蓄积系数法的区别是

在工程结算进程中,监理工程师()有关争议和索赔问题。

以下关于网络文件地址说法错误的是()。

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。(　　)

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

爱因斯坦说：“哲学可以被认为是全部科学之母”。这说明哲学是“科学之科学”。()

【B1】【B9】

微分方程2yy′—y2—2=0满足条件y(0)=1的特解y=________．

投资银行业务

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基金经理任职应具备的条件不包括()。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的()登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。

关于基金管理人，下列选项中说法错误的是()。

从事基金销售业务的期货公司不应、与()。

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基金投资的有价证券不包括()。

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转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

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意外露髓的牙髓组织，盖髓治疗后，继发性牙本质形成封闭穿髓孔一般在术后几个月左右完成

下列防治空气污染对病案造成危害的措施中，不正确的做法是

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中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )

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