中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 30

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券的票面要素包括()。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么()

某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得(　　)元股息。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

一只基金2年的累计收益率为21％，那么用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。

深Ⅱ度烧伤，烧伤深度可达

企业采取宽松的营运资金持有政策，产生的结果是()。

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录叫(　　)。

施工总承包单位存在()违反危险废物污染环境防治规定的行为，应处以2万～20万元罚款。

下列有关项目质量复核的说法中，正确的有()。

当出现恶性通货膨胀，紧缩的货币政策、财政政策以及其他政策都不能解决的时候，政府可以废除现行货币，发行新币。()

假设某台式计算机的内存储器容量为128MB，硬盘容量为10GB。硬盘的容量是内存容量的

To:RoyWeiss(weiss@ladyboots.co)From:DonnaAtkins(atkins@ladyboots.co)Subject:CausesofcomplaintsDate:February2ndHi,

Thisisanicecar,butwecannot______it.

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券的票面要素包括()。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么()

某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得( )元股息。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

一只基金2年的累计收益率为21％，那么用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。

深Ⅱ度烧伤，烧伤深度可达

企业采取宽松的营运资金持有政策，产生的结果是()。

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录叫( )。

施工总承包单位存在()违反危险废物污染环境防治规定的行为，应处以2万～20万元罚款。

下列有关项目质量复核的说法中，正确的有()。

当出现恶性通货膨胀，紧缩的货币政策、财政政策以及其他政策都不能解决的时候，政府可以废除现行货币，发行新币。()

假设某台式计算机的内存储器容量为128MB，硬盘容量为10GB。硬盘的容量是内存容量的

To:RoyWeiss(weiss@ladyboots.co)From:DonnaAtkins(atkins@ladyboots.co)Subject:CausesofcomplaintsDate:February2ndHi,

Thisisanicecar,butwecannot______it.

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得(　　)元股息。

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录叫(　　)。