以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 38

问题以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

选项 A、簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率(价格)、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于2名
B、发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告
C、簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券销售部门对簿记建档过程进行全程监督
D、簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的5年止
E、发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可在各自场所分别进行簿记

答案D

解析 A项，根据《非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引》第17条规定，参与集体决策的总人数不得少于3名，内部监督部门应参与决策过程，并对决策结果予以书面确认。B项，第39条规定，发行人及簿记管理人应不迟于上市首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告。C项，第16条规定，簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由独立于发行部门之外的合规或内控部门对簿记建档过程进行全程监督，对所有相关文件、资料进行必要的查阅，并对簿记建档程序的真实性、合法性及合规性出具书面意见。E项，第7条规定，发行人选择多家机构作为簿记管理人的，应指定其中一家机构牵头负责簿记建档工作，并在唯一指定场所进行簿记。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括()。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．独立性原则Ⅲ．权责匹配原则Ⅳ．适时性原则

基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括()。

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

负责“建立并保管基金份额持有人名册”的机构是()。

公开募集基金合同的内容包括()。I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

牙根表面覆盖牙骨质最薄处是

脱肛以直肠脱垂长度分为Ⅲ度，其中Ⅰ度脱垂脱出其中Ⅲ度脱垂脱出

以下关于减少消耗臭氧层物质的做法，不符合《大气污染防治法》的是(　　　)。

关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有(　　)。

风险：损失：保险

下列关于世界历史的说法正确的是：

下列字符串中不能作为C++标识符使用的是

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversal,butthatthegesturesweuseareunders

UnitedNations(UN)isaninternational【C1】ofcountriescreatedto【C2】worldpeaceand’cooperation.TheUNwasfound

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投资银行业务

证券专项业务类资格

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括()。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．独立性原则Ⅲ．权责匹配原则Ⅳ．适时性原则

基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括()。

基金管理人监事会______至少召开一次会议，监事会决议至少须经______以上监事投票通过。()

负责“建立并保管基金份额持有人名册”的机构是()。

公开募集基金合同的内容包括()。I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

牙根表面覆盖牙骨质最薄处是

脱肛以直肠脱垂长度分为Ⅲ度，其中Ⅰ度脱垂脱出其中Ⅲ度脱垂脱出

以下关于减少消耗臭氧层物质的做法，不符合《大气污染防治法》的是( )。

关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有( )。

风险：损失：保险

下列关于世界历史的说法正确的是：

下列字符串中不能作为C++标识符使用的是

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversal,butthatthegesturesweuseareunders

UnitedNations(UN)isaninternational【C1】______ofcountriescreatedto【C2】______worldpeaceand’cooperation.TheUNwasfound

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

以下关于减少消耗臭氧层物质的做法，不符合《大气污染防治法》的是(　　　)。

关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有(　　)。

UnitedNations(UN)isaninternational【C1】ofcountriescreatedto【C2】worldpeaceand’cooperation.TheUNwasfound