证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

admin2013-05-20 31

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6mG2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()
上海证券交易所的最小报价变动单位为0.001。()
目前我国适用于T+1滚动交收的证券有()。
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)
认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。(　　)
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(　　)亿元。
根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照(　　)计价。
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()
修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了(　　)等方面的规定。

随机试题

股神经()
关于月经周期中子宫内膜的变化，下列哪项错误
《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款规定的承包人的义务是()。
联运无负荷试车合格后，(　　)在试车记录上签字。
国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的,应处以()。
决定衍生金融工具价值的是原生金融工具的()。
布匹：衣服
终身教育是社区工作的重要内容。某社区为老年人开设了一些业余课堂，业余课堂有两种类型：技术性的和趣味性的。有些老年人报名参加了全部的技术性业余课堂，也有些老年人报名参加了全部的趣味性业余课堂。根据上述描述，以下哪项一定为真?
YouaregoingtoreadatextaboutGold-MedalWorkouts,followedbyalistofexamples.Choosethebestexamplefromthelistfo
A、Talkingonthephone.B、Workinginanoffice.C、Havinganinterview.D、Discussingaquestion.A对话开始女士先问好并说这是Anna，然后男士也向Anna问好并

最新回复(0)

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

上海证券交易所的最小报价变动单位为0.001。()

目前我国适用于T+1滚动交收的证券有()。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()

修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

股神经()

关于月经周期中子宫内膜的变化，下列哪项错误

《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款规定的承包人的义务是()。

联运无负荷试车合格后，( )在试车记录上签字。

国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的,应处以()。

决定衍生金融工具价值的是原生金融工具的()。

布匹：衣服

YouaregoingtoreadatextaboutGold-MedalWorkouts,followedbyalistofexamples.Choosethebestexamplefromthelistfo

A、Talkingonthephone.B、Workinginanoffice.C、Havinganinterview.D、Discussingaquestion.A对话开始女士先问好并说这是Anna，然后男士也向Anna问好并

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的8%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(　　)亿元。

根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照(　　)计价。

修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了(　　)等方面的规定。

联运无负荷试车合格后，(　　)在试车记录上签字。