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  3. 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-17  28
问题 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括(       )。
选项 A、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C、业务职责明确、分工合理
D、拟任负责人具备任职资格条件
答案A,B,C,D
解析 《期货公司管理办法》第23条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；业务职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；具有符合期货业务需要的营业场所和设施；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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