期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-17 26

问题期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

选项 A、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C、业务职责明确、分工合理
D、拟任负责人具备任职资格条件

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第23条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；业务职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；具有符合期货业务需要的营业场所和设施；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6RT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。

张先生将其朋友刘先生赠送的一件古董交付给甲拍卖公司拍卖。之后，甲拍卖公司按照拍卖规则举行拍卖会，由赵先生担任拍卖师。根据《拍卖法》，()可以作为竞买入参与该拍卖活动。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

股份公司应当在两个月内召开临时股东大会的法定情形有()。

股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时，必须经代表()具有表决权的股东通过。

分期付款的买受人未支付到期价款达到全部价款1/5的，出卖人可以要求买受人()。

国家出资企业改制的形式有()。

张某担任一家国有资本控股的股份有限公司的董事长，现因人事变动，需由张某兼任公司总经理。该兼任事项应当经公司的()同意。

（2018年省属）如果你站在大桥上看桥下湍急的水流，不一会儿你会感觉桥在动。这种心理现象称为（）

乌梅具有的功效是()(2009年第40题)

A、Borntrager’s反应B、Kesting-Craven反应C、Feigl反应D、金属离子反应E、无色亚甲蓝显色试验鉴别醌环上有未被取代位置的苯醌及萘醌类化合物的是

关于更换变压器的回收年限，一般考虑当计算的回收年限小于5年时，变压器()更新为宜。

在半强型有效市场中，下列说法正确的是(　　)。

承担银行业从业人员资格认证工作的机构是()。

关于氮气，下列说法正确的是()。

字长为7位的无符号二进制整数能表示的十进制整数的数值范围是

CulturalDifferencesPeoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithou

Writeacompositionofatleast250wordsonthegiventopic"Myideaofthefutureworld"withthefollowingoutline.Presenty

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。

张先生将其朋友刘先生赠送的一件古董交付给甲拍卖公司拍卖。之后，甲拍卖公司按照拍卖规则举行拍卖会，由赵先生担任拍卖师。根据《拍卖法》，()可以作为竞买入参与该拍卖活动。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

股份公司应当在两个月内召开临时股东大会的法定情形有()。

股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时，必须经代表()具有表决权的股东通过。

分期付款的买受人未支付到期价款达到全部价款1/5的，出卖人可以要求买受人()。

国家出资企业改制的形式有()。

张某担任一家国有资本控股的股份有限公司的董事长，现因人事变动，需由张某兼任公司总经理。该兼任事项应当经公司的()同意。

（2018年省属）如果你站在大桥上看桥下湍急的水流，不一会儿你会感觉桥在动。这种心理现象称为（）

乌梅具有的功效是()(2009年第40题)

A、Borntrager’s反应B、Kesting-Craven反应C、Feigl反应D、金属离子反应E、无色亚甲蓝显色试验鉴别醌环上有未被取代位置的苯醌及萘醌类化合物的是

关于更换变压器的回收年限，一般考虑当计算的回收年限小于5年时，变压器()更新为宜。

在半强型有效市场中，下列说法正确的是( )。

承担银行业从业人员资格认证工作的机构是()。

关于氮气，下列说法正确的是()。

字长为7位的无符号二进制整数能表示的十进制整数的数值范围是

CulturalDifferencesPeoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithou

Writeacompositionofatleast250wordsonthegiventopic"Myideaofthefutureworld"withthefollowingoutline.Presenty

在半强型有效市场中，下列说法正确的是(　　)。