(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 26

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6FD2FFFM

最新回复(0)

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择(　　)。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的(　　)。

以下关于现值的说法正确的是(　　)。

股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。()

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。(　　)

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

假定某公司在未来无限时支付的每股股利为8元，必要收益率为10%，此时该股票的市场价格是70元，则该股票被低估10元，可以购买该种股票。(　　)

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

第一类危险源控制方法一般包括()。

胸膜下界在锁骨中线与第几肋相交

A、吗啡B、哌替啶C、喷他佐辛D、纳洛酮E、可待因为阿片受体拮抗剂，可用于解救吗啡急性中毒的药物是

高桩码头构件安装时，主要应控制()。

有一体育馆，座位数10000个，该体育馆消防车通道的设置形式宜为()。

2005年3月16日发布的《中国人民银行关于调整商业银行住房信贷政策和超额准备金存款利率的通知》规定，个人住房贷款利率实行()。

“语言获得装置(LAD)”是谁的理论中包含的?()

Mostpeoplehaterockmusic.WhileIamnotan(1)_orbiasedpersonbynature,two(2)_andstrikingpersonalexperienc

有以下程序：#include＜stdio.h＞main(){inti,n=0;for(i=2;i＜5;i++){do{if(i%3)continue;

老王正在Excel中计算员工本年度的年终奖金，他希望与存放在不同工作簿中的前三年奖金发放情况进行比较，最优的操作方法是()。

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择( )。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的( )。

以下关于现值的说法正确的是( )。

股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。()

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。( )

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

假定某公司在未来无限时支付的每股股利为8元，必要收益率为10%，此时该股票的市场价格是70元，则该股票被低估10元，可以购买该种股票。( )

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。( )

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

第一类危险源控制方法一般包括()。

胸膜下界在锁骨中线与第几肋相交

A、吗啡B、哌替啶C、喷他佐辛D、纳洛酮E、可待因为阿片受体拮抗剂，可用于解救吗啡急性中毒的药物是

高桩码头构件安装时，主要应控制()。

有一体育馆，座位数10000个，该体育馆消防车通道的设置形式宜为()。

2005年3月16日发布的《中国人民银行关于调整商业银行住房信贷政策和超额准备金存款利率的通知》规定，个人住房贷款利率实行()。

“语言获得装置(LAD)”是谁的理论中包含的?()

Mostpeoplehaterockmusic.WhileIamnotan(1)_____orbiasedpersonbynature,two(2)_____andstrikingpersonalexperienc

有以下程序：#include＜stdio.h＞main(){inti,n=0;for(i=2;i＜5;i++){do{if(i%3)continue;

老王正在Excel中计算员工本年度的年终奖金，他希望与存放在不同工作簿中的前三年奖金发放情况进行比较，最优的操作方法是()。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择(　　)。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的(　　)。

以下关于现值的说法正确的是(　　)。

上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。(　　)

假定某公司在未来无限时支付的每股股利为8元，必要收益率为10%，此时该股票的市场价格是70元，则该股票被低估10元，可以购买该种股票。(　　)

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

Mostpeoplehaterockmusic.WhileIamnotan(1)_orbiasedpersonbynature,two(2)_andstrikingpersonalexperienc