(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

admin2013-05-20 40

问题 (　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

选项 A、30国集团推广VaR模型
B、1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议要求
C、SEC对券商净资本监管修正案
D、1996年的资本协议市场风险补充规定

答案C

解析 2003年11月6日，美国证券交易委员会公布了针对1934年证券交易法案中关于监管净资本要求的修订征求意见稿。2004年6月21日正式颁布修正案，宣布于2004年8月20日生效。SEC对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。()

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。()

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。(　　)

投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。(　　)

下列关于委托价格的说法，正确的有()。

在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。()

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。

痒，皮肤变厚、干燥、脱屑、作痒，很少糜烂流水，多为痒，浸淫蔓延，黄水频流，状如虫行皮中，其痒尤烈，多为

沿腹中线旁开5分，胸中线旁开2寸，到达锁骨下缘的经脉是()

()提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

要解决《学记》中提到的学生学习“过少、过急、过难、过易”的问题，应当贯彻()原则。

国务院今年印发《关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》，决定从________起对机关事业工作人员养老保险制度进行改革。

当一个文档窗口被关闭后，该文档将()。

下列属于有效民事法律行为的是：

Theterme-commercereferstoallcommercialtransactionsconductedovertheInternet,includingtransactionsbyconsumersandb

Wehavea(pleasure)______tripinFrance.

Oneofthebitterestandmosttime-worndebatesinstudentunionbarsupanddownthecountryisresolvedasacademicresearchc

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

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信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。()

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。()

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )

投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

下列关于委托价格的说法，正确的有()。

在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。()

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。

痒，皮肤变厚、干燥、脱屑、作痒，很少糜烂流水，多为痒，浸淫蔓延，黄水频流，状如虫行皮中，其痒尤烈，多为

沿腹中线旁开5分，胸中线旁开2寸，到达锁骨下缘的经脉是()

()提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

要解决《学记》中提到的学生学习“过少、过急、过难、过易”的问题，应当贯彻()原则。

国务院今年印发《关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》，决定从________起对机关事业工作人员养老保险制度进行改革。

当一个文档窗口被关闭后，该文档将()。

下列属于有效民事法律行为的是：

Theterme-commercereferstoallcommercialtransactionsconductedovertheInternet,includingtransactionsbyconsumersandb

Wehavea(pleasure)______tripinFrance.

Oneofthebitterestandmosttime-worndebatesinstudentunionbarsupanddownthecountryisresolvedasacademicresearchc

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。(　　)

投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。(　　)