2. 财经
  3. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

admin2017-01-24  31
问题 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(    )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
选项 A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C、违反风险监管指标管理规定
D、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
答案A，B，C，D
解析 《期货公司监督管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6Bv2FFFM
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)