证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 30

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6Ad2FFFM

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间的关系，即资产定价的一般均衡理论。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。()

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。(　　)

对商业银行申请基金代销业务资格规定,负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。()

TCP／IP体系结构中的TCP和IP所提供的服务分别为()。

变压器能改变交流电电压，因此也能改变电能。

Scientistshavebeenstrugglingtofindoutthereasonbehindblushing(脸红).Whywouldhumansevolve(进化)a【C1】____thatputsus

患儿，6岁，半月前患流行性乙型脑炎，现证见不规则发热，汗出不温，面色苍白，精神萎靡，小便清长，大便溏，舌质胖嫩，舌淡苔薄白，脉细软。诊为流行性乙型脑炎恢复期，治疗首选方剂为()

火灾自动报警系统传输线要求导线连接可靠，不宜选用铜线。()

请简要解释以下各句中画线部分的知识点《西方宗教史》这部书中的相关章节对于那场著名的“宗教改革”（Reformation）运动进行了较为详细的介绍，具有较好的参考价值。

PC机中数字化后的声音有两类表示方式：一类是波形声音，一类是合成声音。______是一种合成声音文件的后缀。

对“助学贷款发放情况表”的丁作表内的数据清单内容按主要天键字“贷款金额”的降序次序和次要关键字“班别”的升序次序进行排序。工作表名不变，保存EXCEL．XLSX工作簿。

Whatisthespeakermainlytalkingabout?

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间的关系，即资产定价的一般均衡理论。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。()

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。( )

对商业银行申请基金代销业务资格规定,负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。( )

股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。()

TCP／IP体系结构中的TCP和IP所提供的服务分别为()。

变压器能改变交流电电压，因此也能改变电能。

Scientistshavebeenstrugglingtofindoutthereasonbehindblushing(脸红).Whywouldhumansevolve(进化)a【C1】____thatputsus

患儿，6岁，半月前患流行性乙型脑炎，现证见不规则发热，汗出不温，面色苍白，精神萎靡，小便清长，大便溏，舌质胖嫩，舌淡苔薄白，脉细软。诊为流行性乙型脑炎恢复期，治疗首选方剂为()

火灾自动报警系统传输线要求导线连接可靠，不宜选用铜线。()

请简要解释以下各句中画线部分的知识点《西方宗教史》这部书中的相关章节对于那场著名的“宗教改革”（Reformation）运动进行了较为详细的介绍，具有较好的参考价值。

PC机中数字化后的声音有两类表示方式：一类是波形声音，一类是合成声音。______是一种合成声音文件的后缀。

对“助学贷款发放情况表”的丁作表内的数据清单内容按主要天键字“贷款金额”的降序次序和次要关键字“班别”的升序次序进行排序。工作表名不变，保存EXCEL．XLSX工作簿。

Whatisthespeakermainlytalkingabout?

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

(　　)是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间的关系，即资产定价的一般均衡理论。

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。(　　)

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)