下列关于一些法律责任陈述正确的是 ( )

admin2013-11-04 5

问题下列关于一些法律责任陈述正确的是 ( )

选项 A、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整政；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件
B、上市公司增发完成后，未达到盈利预测50％的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请
C、上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正
D、上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内。不再受理该公司发行新股的申请

答案A,B,C,D

解析

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下列关于一些法律责任陈述正确的是 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行申请基金托管人资格，必须经(　　)审查批准。

证券投资基金起源于()。

基金信息披露的规范性文件有()。

不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。(　　)

(　　)是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到()万元人民币以上。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手(1手为1000面值)。

国际上现有行业划分方法有()。

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

(2006年考试真题)发行人应在发行前()将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

何谓首关消除?

临床上为无牙颌患者确定垂直距离最常用的方法是

如果月末某种产品全部完工，该种产品“生产成本”明细账所归集的费用总额，就是该种产品的在产品总成本。()

外商投资企业包括()。

年满()周岁、未享受城镇职工基本养老保险待遇的农村有户籍的老年人。可以按月领取基础养老金。

在我国全面发展教育中处于首要、引领地位的是()．．

根据专利法的有关规定，下列选项中可以授予专利权的是()。

You’venowhearditsomanytimes,youcanprobablyrepeatitinyoursleep.PresidentObamawillnodoubtmakethepointpublic

GlobalWarmingSmokeiscloudingourviewofglobalwarming,protectingtheplanetfromperhapsthree-quartersofthegre

You______theexperimenttwice,notonce.

下列关于一些法律责任陈述正确的是 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行申请基金托管人资格，必须经( )审查批准。

证券投资基金起源于()。

基金信息披露的规范性文件有()。

不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。( )

( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到()万元人民币以上。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手(1手为1000面值)。

国际上现有行业划分方法有()。

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

(2006年考试真题)发行人应在发行前()将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

何谓首关消除?

临床上为无牙颌患者确定垂直距离最常用的方法是

如果月末某种产品全部完工，该种产品“生产成本”明细账所归集的费用总额，就是该种产品的在产品总成本。()

外商投资企业包括()。

年满()周岁、未享受城镇职工基本养老保险待遇的农村有户籍的老年人。可以按月领取基础养老金。

在我国全面发展教育中处于首要、引领地位的是()．．

根据专利法的有关规定，下列选项中可以授予专利权的是()。

You’venowhearditsomanytimes,youcanprobablyrepeatitinyoursleep.PresidentObamawillnodoubtmakethepointpublic

GlobalWarmingSmokeiscloudingourviewofglobalwarming,protectingtheplanetfromperhapsthree-quartersofthegre

You______theexperimenttwice,notonce.

商业银行申请基金托管人资格，必须经(　　)审查批准。

不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。(　　)

(　　)是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。