证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,处理办法是( )。

admin2011-01-01 29

问题证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知,给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、移交稽查部门立案调查

答案B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以(　　)元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。(　　)
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)
间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。(　　)
无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过2年)使企业在生产经营中受益的资产。(　　)
A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为(　　)。
由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是(　　)。
历史资料研究法的缺陷是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题。(　　)
清算、交收与财产实际转移之间的关系是(　　)。
当投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%时即拥有了上市公司的控制权。(　　)

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简述TIA的临床特点。
女性，72岁。尿频、尿急伴发热3天，意识不清4小时由家属送入院。否认糖尿病史。高血压史12年。应做下列哪项检查能最快帮助诊断
甲乙丙三人共同实施故意杀人，一审法院判处甲死刑立即执行、乙无期徒刑、丙有期徒刑10年。丙以量刑过重为由上诉，甲和乙未上诉，检察院未抗诉。关于本案的第二审程序，下列哪一选项是正确的?
下列各项中，属于财政部门实施会计监督检查的内容有()。
下列不属于证券类机构的是()。
在MMPI测图中，两点编码为13/31的被试者常常被诊断为（）患者。
Therewassuchalongqueueforcoffeeattheintervalthatwe______gaveup.
《山东半岛蓝色经济区发展规划》是国务院批复的第一个以海洋经济为主题的区域发展战略，蓝色经济将面临更大发展机遇，这包括()。
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