在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

admin2017-02-14 33

问题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。
I．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：①不直接从事经营管理；②能力不足、无相关职业背景；③任职时间短、不了解情况；④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。

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在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

从基金资产中扣除基金所有负债即是()。

简述我国由新民主主义社会过渡到社会主义社会为什么需要一个相当长的时间。

日本血吸虫之尾蚴可引起

风寒泻与脾虚泻的鉴别诊断，以下各项中最重要的是（　　）。

患者，女，26岁，已婚。现孕2个月。恶心呕吐2周。加重3天。不能进食，呕吐酸苦水，胸满胁痛。头晕而胀，烦渴口苦。舌淡红苔薄黄，脉弦滑。治疗应首选

金融机构在融出资金时，要遵循()原则。

施工过程质量控制是指(　　)的投入与产出过程的质量控制。

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的有()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

市场风险是指由于金融资产价格和商品价格的波动而导致商业银行表内，表外头寸遭受的风险，它可以分为()。

Researcherssaiditwasclearthattheworld’soceansplayamajorroleinqueuinguprapidclimatechanges,butthatthusfart

A、Thefamousbrands.B、Thecereals.C、Computers.D、Meat.B对话末尾提到的Thebrandsthatyouuseallthetime，thepaperproducts，thecle

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

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证券一般从业资格

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

从基金资产中扣除基金所有负债即是()。

简述我国由新民主主义社会过渡到社会主义社会为什么需要一个相当长的时间。

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风寒泻与脾虚泻的鉴别诊断，以下各项中最重要的是（ ）。

患者，女，26岁，已婚。现孕2个月。恶心呕吐2周。加重3天。不能进食，呕吐酸苦水，胸满胁痛。头晕而胀，烦渴口苦。舌淡红苔薄黄，脉弦滑。治疗应首选

金融机构在融出资金时，要遵循()原则。

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下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的有()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

市场风险是指由于金融资产价格和商品价格的波动而导致商业银行表内，表外头寸遭受的风险，它可以分为()。

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施工过程质量控制是指(　　)的投入与产出过程的质量控制。