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( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
admin
2022-12-29
35
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
选项
A、信息披露合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
答案
C
解析
A项，信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，不符合题意，不当选；B项，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险，不符合题意，不当选；C项，反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险，符合题意，当选；D项，销售合规性风险：管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为管理人带来处罚和声誉损失的风险，不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
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