商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

admin2022-06-25 43

问题商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

选项 A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B、有相关从业工作者20人以上
C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案B

解析基金销售机构的准入条件有：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当基金投资于交易不活跃的证券时，()是资产估值非常关键的考虑因素。

标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段的时间是()。

基金会计核算的内容主要包括()业务等。I．证券和衍生工具交易核算、费用核算、利润核算、估值核算Ⅱ．权益核算、利息和溢价核算、基金申购与赎回核算Ⅲ．基金财务会计报告Ⅳ．基金会计核算的复核

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_满足需要；而定制的对冲工具成本__，且引入了对手方风险。()

为防范证券结算风险，我国还设立了()，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，()的投资组合方式。

()是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

关于利率期限结构与债券收益率曲线，下列说法错误的是()。

监事会至少每年召开()次会议。

下列不属于劳动报酬的是()。

Didyoueverhavesomeone’snameonthetipofyourtongueandyetyouwereunabletorecallit?【C1】______thishappensagain,do

偶然性对人们的实践活动只起破坏作用。

有关超速离心机的说法，正确的是

最高最佳使用包括用途、规模、集约度和档次上的最佳、可以帮助确定估价对象最佳用途的经济学原理是()。

建设工程施工合同示范文本中,工程师无权指示设计变更的情形是()。

为鼓励外商向我国转让技术，税法规定，对于在()等方面提供专有技术所取得的使用费，可以减按10%的税率征收所得税。

下列说法正确的是()

城管执法人员为阻止摊贩继续非法占道经营，暂扣了摊贩兜售的物品。这一行为在法律性质上属于()。

在VFP中主索引字段()。

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当基金投资于交易不活跃的证券时，()是资产估值非常关键的考虑因素。

标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段的时间是()。

基金会计核算的内容主要包括()业务等。I．证券和衍生工具交易核算、费用核算、利润核算、估值核算Ⅱ．权益核算、利息和溢价核算、基金申购与赎回核算Ⅲ．基金财务会计报告Ⅳ．基金会计核算的复核

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_______满足需要；而定制的对冲工具成本________，且引入了对手方风险。()

为防范证券结算风险，我国还设立了()，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，()的投资组合方式。

()是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

关于利率期限结构与债券收益率曲线，下列说法错误的是()。

监事会至少每年召开()次会议。

下列不属于劳动报酬的是()。

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最高最佳使用包括用途、规模、集约度和档次上的最佳、可以帮助确定估价对象最佳用途的经济学原理是()。

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为鼓励外商向我国转让技术，税法规定，对于在()等方面提供专有技术所取得的使用费，可以减按10%的税率征收所得税。

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负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()