反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2019-09-24 41

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
I．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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下列(　　)期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。

不属于期货结算机构的组织形式的是()。

中国金融期货交易所成立于(　　)。

期货市场的风险承担者，即()。

下列关于期货合约的标准化，说法不正确的是()。

公司制期货交易所在交易中完全中立。()

2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取(　　)措施。

外汇市场实行会员制的组织形式，凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的外汇指定银行及其授权分支机构可成为外汇市场会员，会员分为()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

私募基金管理人应当在每()结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

与口腔黏膜病有关的最主要的真菌是

患者男性，58岁。腹胀、肛门停止排气排便2天，3年前曾因胃溃疡行胃大部切除术。查体：腹部叩诊鼓音，肠鸣音12次／分，有气过水声，为明确诊断，首选的检查方法是

高某向周某借用一头耕牛，在借用期间高某意外死亡，其子小高不知耕牛非属高某所有而继承。不久耕牛产下一头小牛。期满后周某要求小高归还耕牛及小牛，但此时小牛已因小高管理不善而死亡。下列哪一选项是正确的?()

用调解方式解决合同纠纷时(　　)。

下面属于原始凭证的是()。

在社会主义初级阶段，实行以公有制为主体、多种所有制共同发展的经济基础，原因是（）。

以每台300元甩卖两台不同型号的食品加工机，一台盈利20%，另一台亏损20%，结果是()．

简述我国立法解释的主要任务。

NarratorListentopartofalectureinahistoryclass.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotes

Youngpeoplearefacinganuncertainfuture.Asthe21stcenturydawned,theywerepromisedawealthofprospectsunless【M1】____

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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下列( )期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。

不属于期货结算机构的组织形式的是()。

中国金融期货交易所成立于( )。

期货市场的风险承担者，即()。

下列关于期货合约的标准化，说法不正确的是()。

公司制期货交易所在交易中完全中立。()

2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取( )措施。

外汇市场实行会员制的组织形式，凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的外汇指定银行及其授权分支机构可成为外汇市场会员，会员分为()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

私募基金管理人应当在每()结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

与口腔黏膜病有关的最主要的真菌是

患者男性，58岁。腹胀、肛门停止排气排便2天，3年前曾因胃溃疡行胃大部切除术。查体：腹部叩诊鼓音，肠鸣音12次／分，有气过水声，为明确诊断，首选的检查方法是

高某向周某借用一头耕牛，在借用期间高某意外死亡，其子小高不知耕牛非属高某所有而继承。不久耕牛产下一头小牛。期满后周某要求小高归还耕牛及小牛，但此时小牛已因小高管理不善而死亡。下列哪一选项是正确的?()

用调解方式解决合同纠纷时( )。

下面属于原始凭证的是()。

在社会主义初级阶段，实行以公有制为主体、多种所有制共同发展的经济基础，原因是（）。

以每台300元甩卖两台不同型号的食品加工机，一台盈利20%，另一台亏损20%，结果是()．

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下列(　　)期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。

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用调解方式解决合同纠纷时(　　)。