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任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
admin
2019-08-10
34
问题
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
选项
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定:任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:
(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司百分之五以上的股权。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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