证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处以3 75

admin2021-04-23 45

问题证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
  I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ．给予警告
  Ⅳ．并处以3 75元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。

在主板上市，发行人在财务与会计方面，发行前股本总额()。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ．政策性银行Ⅳ．证券公司

根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

在监督执纪“四种形态”中，要让()成为常态。

2岁小儿，头颈部及右上肢全部被开水烫伤，估计烧伤面积为

骨巨细胞的临床表现，正确的是

人工消耗定额是指完成(　　)所消耗的人工数量标准。

杨某以建造师名义执业的范围包括()。长沙开源建筑公司要求杨某以建造师名义执业时，应尽到以下义务，其中正确的有()。

设D={(x，y)｜x2+y2≤1}，常数λ≠0．则二重积分的值()

A—AnE-mailAccountB—WebSiteDesignC—IdentifyingYourAudienceD—SelectingaDomainNameE—AffiliateProgramsF—CustomerRese

Therearetwotypesofpeopleintheworld.Althoughtheyhaveequaldegreesofhealthandwealthandtheothercomfortsoflife

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。

在主板上市，发行人在财务与会计方面，发行前股本总额()。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ．政策性银行Ⅳ．证券公司

根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

在监督执纪“四种形态”中，要让()成为常态。

2岁小儿，头颈部及右上肢全部被开水烫伤，估计烧伤面积为

骨巨细胞的临床表现，正确的是

人工消耗定额是指完成( )所消耗的人工数量标准。

杨某以建造师名义执业的范围包括()。长沙开源建筑公司要求杨某以建造师名义执业时，应尽到以下义务，其中正确的有()。

设D={(x，y)｜x2+y2≤1}，常数λ≠0．则二重积分的值()

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人工消耗定额是指完成(　　)所消耗的人工数量标准。