证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是( )。

admin2017-08-21 48

问题证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是( )。

选项 A、招股说明书摘要
B、招股说明书(申报稿)
C、发行保荐书
D、发行保荐工作报告

答案B

解析《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第39条也有类似规定。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(发行监管函[2013]328号)，保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书(申报稿)和承诺函等。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，这体现了合规管理的()原则。

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果。以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

狭义的共同基金专指()的投资基金。

下列关于投资者教育的说法，错误的是()。

下列哪一项不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责?()

()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为()元。

我国基金管理人进行基金的募集，向()提交相关文件。

基金赎回费用由基金赎回人承担．赎回费用的()归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

在秘书的工作环境中，秘书与具体交往的组织内外公众的关系属于

据《素问.诊要经终论》载，太阴经脉气血衰竭的可见症状是

某工程机械厂拟改组为有限责任公司，名称为“某某市中天工程有限责任公司”，为此，该企业应向工商行政管理机关办理()。

电动机制造企业在制定生产计划时需要制定产品质量指标，它包括产品本身内在质量指标和工作质量指标。其中反映工作质量的指标有(　　　)。

()是指在一定技术组织条件下，各生产环节为了保证数量上的衔接所必需的、最低限度的制品储备量。

学习某材料，10次正好记住，那么学习多少次效果最好呢?()

在经济学中，下列关于“商品”的说法正确的是()。

全面发展与个性发展的关系。

在算法的5个特性中，算法必须能在执行有限个步骤之后终止，指的是算法的【】性。

Asfortheshortage,Isuggest______thequantityinyourfutureshipment.

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某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为()元。

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