某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-12 61

问题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

选项 A、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案A，D

解析 ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。D项，《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司风险监管指标与上月相比(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

Theelephantwaslyingheavilyonitsside,fastasleep.Afewdogsstartedbarkingatit.Theelephantwokeupinaterriblean

已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

Thinkofthosefleetingmomentswhenyoulookoutofanaeroplanewindowandrealisethatyouareflying,higherthanabird.No

Joewasthemostpopularboyintheschool.Hewastallandstrong,withdarkbrownhairandgreeneyesandthesweetestsmile.

Heneverletme______whenIneedhissupport.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取( )等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

Theelephantwaslyingheavilyonitsside,fastasleep.Afewdogsstartedbarkingatit.Theelephantwokeupinaterriblean

已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

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期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。