首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。[2010年5月真题]
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。[2010年5月真题]
admin
2014-06-12
52
问题
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。[2010年5月真题]
根据上述事实,请问答以下问题。
下列期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。
选项
A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C、经办人应当被开除
D、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
答案
A
解析
《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定,向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/5MT2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
我国《商标法》规定,可以作为商标申请注册的标志有()。
金融企业国有资产转让的监督管理部门是()。
P公司与T银行签订借款合同,约定P公司向T银行借款100)万元,期限1年。为确保P公司如期还款,M企业作为保证人与T银行订立保证合同,保证方式为一般保证。合同订立半年后,P公司分立为P1公司、P2公司,M企业与N企业合并为W企业。问题:如果P公司没有
甲、乙、丙三个自然人拟共同投资设立一家生产文具用品的有限责任公司,三人草拟的公司章程规定:(1)出资方式:甲,现金5万元;乙,劳务折价2万元;丙,机器设备3万元。(2)出资期限:公司股东分两次出资,首次出资为现金5万元,由甲在公司领取营业执照后3日内缴
甲、乙、丙三个自然人拟共同投资设立一家生产文具用品的有限责任公司,三人草拟的公司章程规定:(1)出资方式:甲,现金5万元;乙,劳务折价2万元;丙,机器设备3万元。(2)出资期限:公司股东分两次出资,首次出资为现金5万元,由甲在公司领取营业执照后3日内缴
某有限责任公司的注册资本是5万元,如果其股东采取分期出资方式,则全体股东首次出资额至少为()万元。
采用风险调整贴现率法时,确定风险调整贴现率的关键因素是()。
经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币()元。
根据《证券法》,证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
随机试题
上穷碧落下黄泉。穷:
某患者,大便干结,小便频数,舌苔微黄。应该选用
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()
以下关于我国科技史,不正确的是()。
某首饰店将一枚铜戒指误当黄金戒指卖给李某。这一行为属于()。
13,9,31,71,173,()。
教师表中有"职工号"、"姓名"和"工龄"等字段,其中"职工号"为主关键字,建立"教师表"的SQL命令是( )。
有以下程序fun(intx)main(){intp;{if(x==0‖x==1)return(3);
Areyoualwayssureyouknowwhatpeoplemeanwhentheytrytodescribetheirfeelingstoyou?Weusebothwordsandgesturesto
PassageThreeAccordingtothecontext,whatdoes"doesthejob"meaninPara.8?
最新回复
(
0
)