证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3 Z7元的，处以3万元以上30万元

admin2021-04-23 31

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
  I．责令停止承销或者代理买卖
  Ⅱ．没收违法所得
  Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3 Z7元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．存款准备金制度Ⅳ．间接信用指导

关于股票收益性描述正确的是()。Ⅰ．股票的收益只来源于股份公司Ⅱ．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利Ⅲ．其实现形式可以是资本利得Ⅳ．收益性是股票最基本的特征

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险

设立证券市场的目的是()。

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币()元。

保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

防风通圣散的主治病证包括

砖砌无洞墙体高厚比不满足要求时，可采取的有效措施是：

在输入记账凭证过程中，会计核算软件必须提供提示功能，但其中不包括()。

假设一国人口为2000万人，就业人数为900万人，失业人数100万人，那么，该国的失业率为(　　)。

根据金融犯罪实施主体的不同，金融犯罪可分为()。

A、 B、 C、 D、 B观察左图可知，A、B、C、D项的图分别是以标号为4、8、8、32为下底面组合的立方体，此时侧面的顺时针标号顺序A项为16，32，8，64；B、C项为2，64，4，32；D项为2，8，

在秦朝，把讯问被告称作()

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场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险

设立证券市场的目的是()。

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币()元。

保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

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