证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 38

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/55i2FFFM

最新回复(0)

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基本建设债券的发行主体不是()

我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()

为节约控制成本，证券公司前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。()

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。()

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

证券监管工作的首要目标是()

优先认股权实际上是一种普通股票的()

可转换债券在转换前后体现的关系分别是()

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()

饱和溶液的特点是()。

对于心电图波形与心肌动作电位关系的描述，恰当的是

最易诱发龋病的是食物中的A．乳酸B．维生素C．脂肪D．蛋白质E．蔗糖

慢性风湿性心脏病二尖瓣狭窄，最常发生的并发症是

下列属于对内直接投资的是()。

甲、乙签订了一份货款为1000万元的钢材供应合同。甲为供方，乙为需方。合同约定，乙预付200万元定金，违约金为合同总金额的5％。事后，乙交付了定金。后甲违约。对此()。(2009年单选42)

设显示器的分辨率为1024×768，屏幕刷新频率为60Hz，像素位宽为16　bit，则显示器的刷新带宽为______MB/s。

以下叙述中正确的是()。

已知某汉字的区位码是3222，则其国标码是

高级程序设计语言的特点是()。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基本建设债券的发行主体不是()

我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()

为节约控制成本，证券公司前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。()

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。()

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

证券监管工作的首要目标是()

优先认股权实际上是一种普通股票的()

可转换债券在转换前后体现的关系分别是()

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()

饱和溶液的特点是()。

对于心电图波形与心肌动作电位关系的描述，恰当的是

最易诱发龋病的是食物中的A．乳酸B．维生素C．脂肪D．蛋白质E．蔗糖

慢性风湿性心脏病二尖瓣狭窄，最常发生的并发症是

下列属于对内直接投资的是()。

甲、乙签订了一份货款为1000万元的钢材供应合同。甲为供方，乙为需方。合同约定，乙预付200万元定金，违约金为合同总金额的5％。事后，乙交付了定金。后甲违约。对此()。(2009年单选42)

设显示器的分辨率为1024×768，屏幕刷新频率为60Hz，像素位宽为16 bit，则显示器的刷新带宽为______MB/s。

以下叙述中正确的是()。

已知某汉字的区位码是3222，则其国标码是

高级程序设计语言的特点是()。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

设显示器的分辨率为1024×768，屏幕刷新频率为60Hz，像素位宽为16　bit，则显示器的刷新带宽为______MB/s。