发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

admin2011-01-31 27

问题发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

选项 A、符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力
B、与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C、公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D、高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

答案A,B,C,D

解析

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发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

除了下列(　　)企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有(　　)。

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由(　　)来控制。

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

证券发行费用包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。目前，我国收取承销费用的标准是(　　)。

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向(　　)申请保荐机构资格。

技术分析理论认为股票价格时涨时落，没有什么可以用于预测未来运动方向的规律。(　　)

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。(　　)

Weallknowthatarrowsareoftenusedas________toshowdirections.

A．活体心血管内血液某些成分形成固体质块B．组织内过多的体液潴留C．大量气体迅速进入血液D．局部组织血流阻断E．下肢静脉血栓脱落梗死

A．0．9％氯化钠注射液B．5％葡萄糖注射液C．50％葡萄糖注射液D．复方氯化钠注射液E．低分子右旋糖酐注射液静脉注射两性霉素B的适宜溶剂是

以下关于冲突规范的说法中正确的是()

下列关于双代号时标网络计划的表述中，正确的是()。

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

非柜台委托主要有()形式。

以下属于对总体环境中人口方面问题进行分析时通常会考虑的因素有()。

3/2，5/7，12/19，31/50，()

简述操作技能的形成过程。

发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

除了下列( )企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有( )。

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( )

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。( )

证券发行费用包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。目前，我国收取承销费用的标准是( )。

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。

技术分析理论认为股票价格时涨时落，没有什么可以用于预测未来运动方向的规律。( )

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。( )

Weallknowthatarrowsareoftenusedas________toshowdirections.

A．活体心血管内血液某些成分形成固体质块B．组织内过多的体液潴留C．大量气体迅速进入血液D．局部组织血流阻断E．下肢静脉血栓脱落梗死

A．0．9％氯化钠注射液B．5％葡萄糖注射液C．50％葡萄糖注射液D．复方氯化钠注射液E．低分子右旋糖酐注射液静脉注射两性霉素B的适宜溶剂是

以下关于冲突规范的说法中正确的是()

下列关于双代号时标网络计划的表述中，正确的是()。

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

非柜台委托主要有()形式。

以下属于对总体环境中人口方面问题进行分析时通常会考虑的因素有()。

3/2，5/7，12/19，31/50，()

简述操作技能的形成过程。

除了下列(　　)企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有(　　)。

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由(　　)来控制。

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

证券发行费用包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。目前，我国收取承销费用的标准是(　　)。

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向(　　)申请保荐机构资格。

技术分析理论认为股票价格时涨时落，没有什么可以用于预测未来运动方向的规律。(　　)

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。(　　)