研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。 Ⅰ．信息处理 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．研究结论 Ⅳ．投资策略

admin2017-09-20 62

问题研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。
Ⅰ．信息处理
Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．研究结论
Ⅳ．投资策略

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。

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研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。 Ⅰ．信息处理 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．研究结论 Ⅳ．投资策略

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基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于()类信息披露禁止行为。

下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是()。

QDII基金在投资组合中的作用不包括()。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是()。

下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

下列不属于风险应对措施的是()。

下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()

不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

＝________．

A、百合固金丸B、泻心汤C、泻白散D、知柏地黄丸E、龙胆泻肝汤治疗咳血肝火犯肺证，应首选

男性，24岁，腹部闭合性损伤后2小时，血压120/80mmHg，脉搏96次/分，全腹压痛，反跳痛，肌紧张，移动性浊音不明显，肠音消失，尿无异常应诊断为

投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的()环节。

在行业增长阶段后期，为减小竞争压力，企业会采取()。

10岁的小明去学校附近的小商店购买烟酒，商店老板拒绝向小明出售这些物品。商店老板的做法遵守了()。

法的空间效力，指法在哪些地域有效力，适用于哪些地区。一般来说，一国法律适用于该国主权范围所及的全部领域，包括()。

陆游有诗云：“死去元知万事空，但悲不见九州同。”下列各项中，不属于“九州”的是()。

Theworldhasexperienced【L1】urbangrowthintherecentdecades.Asmuchas3%ofEarth’s【L2】hasbeenurbanized,a

WhereisLilyworkingnow?

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。 Ⅰ．信息处理 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．研究结论 Ⅳ．投资策略

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基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是()。

QDII基金在投资组合中的作用不包括()。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是()。

下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

下列不属于风险应对措施的是()。

下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()

不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

＝________．

A、百合固金丸B、泻心汤C、泻白散D、知柏地黄丸E、龙胆泻肝汤治疗咳血肝火犯肺证，应首选

男性，24岁，腹部闭合性损伤后2小时，血压120/80mmHg，脉搏96次/分，全腹压痛，反跳痛，肌紧张，移动性浊音不明显，肠音消失，尿无异常应诊断为

投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的()环节。

在行业增长阶段后期，为减小竞争压力，企业会采取()。

10岁的小明去学校附近的小商店购买烟酒，商店老板拒绝向小明出售这些物品。商店老板的做法遵守了()。

法的空间效力，指法在哪些地域有效力，适用于哪些地区。一般来说，一国法律适用于该国主权范围所及的全部领域，包括()。

陆游有诗云：“死去元知万事空，但悲不见九州同。”下列各项中，不属于“九州”的是()。

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WhereisLilyworkingnow?

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