同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

admin2011-03-01 22

问题同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

选项 A、证券账户
B、资金账户
C、预留印鉴
D、委托单

答案D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。(　　)

发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后个工作日内报中国证监会备案。(　　)

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交(　　)。

上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

我国国库券转让市场的全面开放是在(　　)年。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于有机磷杀虫剂的叙述，错误的是

下列腧穴中具有补虚效应者是

确诊恶性肿瘤最可靠的方法是

依法必须进行施工招标的工程，()应当公开招标。

原始凭证按照格式的不同，可分为()。

承担旅游法律责任的行为人要有过错，是指行为人决定其行为的()。

从中西文化比较的角度提出德、智、体“三育论”和“体用一致”的文化教育观的思想家是()

A、 B、 C、 D、 D

FiveVirtuesofStyleI.Correctness—Followcorrectusageofwords,grammarand【T1】_rules【T1】__—Reasonsa)Ensure【T2

同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。( )

发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。( )

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。

上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。( )

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于有机磷杀虫剂的叙述，错误的是

下列腧穴中具有补虚效应者是

确诊恶性肿瘤最可靠的方法是

依法必须进行施工招标的工程，()应当公开招标。

原始凭证按照格式的不同，可分为()。

承担旅游法律责任的行为人要有过错，是指行为人决定其行为的()。

从中西文化比较的角度提出德、智、体“三育论”和“体用一致”的文化教育观的思想家是()

A、 B、 C、 D、 D

FiveVirtuesofStyleI.Correctness—Followcorrectusageofwords,grammarand【T1】_____rules【T1】______—Reasonsa)Ensure【T2

上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。(　　)

发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后个工作日内报中国证监会备案。(　　)

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交(　　)。

上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

我国国库券转让市场的全面开放是在(　　)年。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

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