证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。

admin2013-05-20  46

问题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施(    )。

选项 A、向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

答案A,B,D

解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/4tG2FFFM
0

最新回复(0)