下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 34

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

基金上市交易公告书的编制主体是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

()应保证督察长的独立性。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

在电路中，把几个电阻的一端接在一起，另一端也接在一起，这样的连接方式是()。

双生子爬楼梯实验说明()因素对个体发展的影响。

Themonkeywassoluckythatitjustmissed______.

A、胰岛素B、甲硫氧嘧啶C、二甲双胍D、甲巯咪唑E、格列苯脲饮食控制无效的胰岛β细胞功能尚存的Ⅱ型糖尿病宜用（　　）。

原始凭证是记录经济业务发生和完成情况的书面证明，也是登记账簿的唯一依据。()

(2017年真题)下列选项中，构成非法拘禁罪的有()。

______peopletakeholidaysinsummer.

Ⅰ.Urbanproblems1)problemstobothdevelopedanddevelopingcountries,like【1】______etc.2)problemspeculiartodevelopin

下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

基金上市交易公告书的编制主体是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

()应保证督察长的独立性。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

在电路中，把几个电阻的一端接在一起，另一端也接在一起，这样的连接方式是()。

双生子爬楼梯实验说明()因素对个体发展的影响。

Themonkeywassoluckythatitjustmissed______.

A、胰岛素B、甲硫氧嘧啶C、二甲双胍D、甲巯咪唑E、格列苯脲饮食控制无效的胰岛β细胞功能尚存的Ⅱ型糖尿病宜用（ ）。

原始凭证是记录经济业务发生和完成情况的书面证明，也是登记账簿的唯一依据。()

(2017年真题)下列选项中，构成非法拘禁罪的有()。

______peopletakeholidaysinsummer.

Ⅰ.Urbanproblems1)problemstobothdevelopedanddevelopingcountries,like【1】______etc.2)problemspeculiartodevelopin

A、胰岛素B、甲硫氧嘧啶C、二甲双胍D、甲巯咪唑E、格列苯脲饮食控制无效的胰岛β细胞功能尚存的Ⅱ型糖尿病宜用（　　）。