下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

admin2017-10-08 30

问题下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。
Ⅰ．营造公司合规文化
Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造
Ⅲ．开展合规培训
Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。其具体内容包括以下几项：
①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造，为新产品提供合规支持。
⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

目前私募股权投资基金最主要的运作形式是()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。

某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8．6％。假设3个月后，该股票上涨至165，该笔投资收益率为()。

货币市场工具的特点包括()。

()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。

患者，男，40岁，阑尾穿孔腹膜炎手术后第5d，体温为39．6℃，伤口无红肿，大便次数增多，混有黏液，伴里急后重，应考虑并发

下列不属于X线机高压部件的是

痛风病人缓解期每天嘌呤摄入量是()。

《中华人民共和国建筑法》规定的承担连带责任的情形有(　　)。

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1985年，国务院在《关于国有企业工资改革问题的通知》中规定，企业工资总额同经济效益浮动的比率，一般是上缴税利总额增长1％，工资总额增长0．3％～0．7％，最多不得超过1％。这一规定的主要目的是()。

一般认为操作技能的形成可以分为()。

设二维连续型随机变量(X，Y)在区域D={(x，y)｜0≤y≤x≤3一y，y≤1}上服从均匀分布，求边缘密度fX(x)及在X=x条件下，关于Y的条件概率密度．

SofarasIknow,MissHannahArendtwasthefirstpersontodefinetheessentialdifferencebetweenworkandlabor.Tobehappy

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

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中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

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交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。

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()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

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患者，男，40岁，阑尾穿孔腹膜炎手术后第5d，体温为39．6℃，伤口无红肿，大便次数增多，混有黏液，伴里急后重，应考虑并发

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1985年，国务院在《关于国有企业工资改革问题的通知》中规定，企业工资总额同经济效益浮动的比率，一般是上缴税利总额增长1％，工资总额增长0．3％～0．7％，最多不得超过1％。这一规定的主要目的是()。

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设二维连续型随机变量(X，Y)在区域D={(x，y)｜0≤y≤x≤3一y，y≤1}上服从均匀分布，求边缘密度fX(x)及在X=x条件下，关于Y的条件概率密度．

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