下列关于律师执行证券业务的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞 Ⅱ．就中国证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告 Ⅲ．法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书 Ⅳ．对

admin2018-09-28 58

问题下列关于律师执行证券业务的说法中，错误的是( )。
Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞
Ⅱ．就中国证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅲ．法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
Ⅳ．对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、工，Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅳ两项，法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。法律意见不得使用“基本符合”“未发现”等含糊措辞。11、Ⅲ两项，法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后，发生重大事项或者律师发现需要补充意见的，应当及时提出补充意见。

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负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。

基金托管人应在基金份额发售的()日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

下列不属于售后服务的内容的是()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

在基金合同生效的条件中，基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数达到__人以上。()

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

能实现远程管理网站的协议是()

下列属于给水处理构筑物的是()。

抽样调查的主要目的是()。

某新建项目，建设期为4年，分年均衡进行贷款，第一年贷款1000万元，以后各年贷款均为500万元，年贷款利率为6%，建设期内利息只计息不支付，该项目建设期贷款利息为(　　　)。

免于以要约收购方式增持股份的事项包括()。

简述企业在进行管理技能培训时，开展决策竞赛的具体步骤。

现在体育界在国际比赛中得了金牌，奖励一直追溯到运动员的启蒙教练。这说明了教师的劳动具有()。

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基金托管人应在基金份额发售的()日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

下列不属于售后服务的内容的是()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

在基金合同生效的条件中，基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的____以上，并且基金份额持有人人数达到______人以上。()

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

能实现远程管理网站的协议是()

下列属于给水处理构筑物的是()。

抽样调查的主要目的是()。

某新建项目，建设期为4年，分年均衡进行贷款，第一年贷款1000万元，以后各年贷款均为500万元，年贷款利率为6%，建设期内利息只计息不支付，该项目建设期贷款利息为( )。

免于以要约收购方式增持股份的事项包括()。

简述企业在进行管理技能培训时，开展决策竞赛的具体步骤。

现在体育界在国际比赛中得了金牌，奖励一直追溯到运动员的启蒙教练。这说明了教师的劳动具有()。

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在基金合同生效的条件中，基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数达到__人以上。()

某新建项目，建设期为4年，分年均衡进行贷款，第一年贷款1000万元，以后各年贷款均为500万元，年贷款利率为6%，建设期内利息只计息不支付，该项目建设期贷款利息为(　　　)。