金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

admin2019-07-16 37

问题金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析 ABC三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，D项的行为符合这一规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

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初级银行业专业人员职业资格

重组是银行业金融机构的一种市场退出方式,其对银行业体系冲击较小。()

商业银行的()是承担具体风险的最终责任人。

在经济周期的危机阶段，企业资金周转困难，需要银行的救助，所以此时银行的负债规模上升。()

为避免银行业金融机构遭受两家以上的监管机构的多重监管，法律明确规定一家银行业金融机构不能同时接受两家以上的监管机构的监管。()

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督,无权对个人的该类行为进行检查监督。()

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。(　　)

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是(　　)。

甲企业将一张金额为1000万元，还有36天才到期的银行承兑汇票向一家商业银行申请贴现，假设银行当时的贴现率为5%，甲企业得到的贴现额是()。

信用证项下的汇票附有商业单据的是(　　)。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

观察、认识与理解线条、形状等基本造型元素，以及运用对称、均衡、重复等形式原理进行造型活动，都属于“欣赏.评述”学习领域的内容。[广东2018]（）

这两家门对门。()酒里对水。()对他有点看法。()这话很对。()天生的一对，地作的一双。()

公务员因地位的特殊性，其退休金由国家财政负担，体现（　　）原则。

协助诊断肾挫伤，首要的检查是

以下关于配套建设的固体废物污染环境防治设施的说法，符合《固体废物污染环境防治法》的是()。

Therearehiddenfactorswhichscientistscall"feedbackmechanisms".Nooneknowsquitehowtheywillinteractwiththechangin

紧急避险不适用()人。

InWesternCulturesyoudon’topenacloseddoorwithoutknocking,unlessitisyourownoroneclearlyinapublicplace.Or【M1

Theideathat,ifyourhouseisbuiltintherightposition,thismayaffectyoursuccessinlifeseemsstrangetomanypeople.

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重组是银行业金融机构的一种市场退出方式,其对银行业体系冲击较小。()

商业银行的()是承担具体风险的最终责任人。

在经济周期的危机阶段，企业资金周转困难，需要银行的救助，所以此时银行的负债规模上升。()

为避免银行业金融机构遭受两家以上的监管机构的多重监管，法律明确规定一家银行业金融机构不能同时接受两家以上的监管机构的监管。()

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督,无权对个人的该类行为进行检查监督。()

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。( )

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是( )。

甲企业将一张金额为1000万元，还有36天才到期的银行承兑汇票向一家商业银行申请贴现，假设银行当时的贴现率为5%，甲企业得到的贴现额是()。

信用证项下的汇票附有商业单据的是( )。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

观察、认识与理解线条、形状等基本造型元素，以及运用对称、均衡、重复等形式原理进行造型活动，都属于“欣赏.评述”学习领域的内容。[广东2018]（）

这两家门对门。()酒里对水。()对他有点看法。()这话很对。()天生的一对，地作的一双。()

公务员因地位的特殊性，其退休金由国家财政负担，体现（ ）原则。

协助诊断肾挫伤，首要的检查是

以下关于配套建设的固体废物污染环境防治设施的说法，符合《固体废物污染环境防治法》的是()。

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公务员因地位的特殊性，其退休金由国家财政负担，体现（　　）原则。