期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 36

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。(　　)

期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。(　　)

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按(　　)标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

简述在评价财务报表是否按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制时，注册会计师应当考虑哪些内容。

以下与法律具有同等效力的解释是()

风的特征一般用()的量值来表示的。

关于最优组合的说法。下列表述有误的是()。

风险识别包括()环节。

小斌既想得高分又不想努力学习，这种心理冲突属于趋避冲突。()

唐朝时京城长安某人犯有三种罪，三种罪的处刑分别为徒一年、徒二年和徒三年，依据唐律的规定，该罪犯最终将被处以()。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。( )

期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。( )

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。( )

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( )

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

简述在评价财务报表是否按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制时，注册会计师应当考虑哪些内容。

以下与法律具有同等效力的解释是()

风的特征一般用()的量值来表示的。

关于最优组合的说法。下列表述有误的是()。

风险识别包括()环节。

小斌既想得高分又不想努力学习，这种心理冲突属于趋避冲突。()

唐朝时京城长安某人犯有三种罪，三种罪的处刑分别为徒一年、徒二年和徒三年，依据唐律的规定，该罪犯最终将被处以()。

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期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。(　　)

期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。(　　)

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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未足额追加的客户保证金应当按(　　)标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。