证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 40

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/4ii2FFFM

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应在()

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

国际推介活动中应当注意的内容有()

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

汽轮机冷态启动时，蒸汽与汽缸内壁的换热形式主要是()。

《中外秘书比较》作为一门课程，它是【】

指骨X线片示，骨干中心密度减低区骨皮质膨大，边缘整齐，阴影中心有钙化点。最大可能是

接触传染病人后，刷手中错误的是

人在观察物体时，光线不仅使神经系统产生反应，由于视网膜受到光线的刺激，会在横截面上产生扩大范围的影响，使得视觉印象与物体的实际大小、形状存在差异，这种现象称为()。

(2008年考试真题)现金清查中，对于无法查明原因的现金短缺，经批准后应计入营业外支出。()

表层错误观念是指（）。

下列关于在Word2003中文档设置的密码的说法，正确的是()。

网上银行作为高新技术的银行服务手段，与传统的银行服务体系相比，具有以下特征：（）

U.S.jobgrowthwassurprisinglystrongin2018,butdon’texpectthattohappenagainthisyear,witheconomicheadwindsintens

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应在()

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

国际推介活动中应当注意的内容有()

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

汽轮机冷态启动时，蒸汽与汽缸内壁的换热形式主要是()。

《中外秘书比较》作为一门课程，它是【】

指骨X线片示，骨干中心密度减低区骨皮质膨大，边缘整齐，阴影中心有钙化点。最大可能是

接触传染病人后，刷手中错误的是

人在观察物体时，光线不仅使神经系统产生反应，由于视网膜受到光线的刺激，会在横截面上产生扩大范围的影响，使得视觉印象与物体的实际大小、形状存在差异，这种现象称为()。

(2008年考试真题)现金清查中，对于无法查明原因的现金短缺，经批准后应计入营业外支出。()

表层错误观念是指（）。

下列关于在Word2003中文档设置的密码的说法，正确的是()。

网上银行作为高新技术的银行服务手段，与传统的银行服务体系相比，具有以下特征：（）

U.S.jobgrowthwassurprisinglystrongin2018,butdon’texpectthattohappenagainthisyear,witheconomicheadwindsintens

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。