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根据《金融理财师职业道德准则》的规定,下列没有违反保守秘密原则的有( )。 (1)在客户要求下,理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户 (2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则,理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩
根据《金融理财师职业道德准则》的规定,下列没有违反保守秘密原则的有( )。 (1)在客户要求下,理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户 (2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则,理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩
admin
2011-04-26
34
问题
根据《金融理财师职业道德准则》的规定,下列没有违反保守秘密原则的有( )。 (1)在客户要求下,理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户 (2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则,理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩 (3)为了避免客户误解,理财师小何向客户隐瞒了涉及佣金协议的信息 (4)为证明自己的能力,理财师小张告知新客户名人关某也是自己的客户
选项
A、(1) (2) (4)
B、(2) (3) (4)
C、(1) (2) (3)
D、(1) (3) (4)
答案
C
解析
(1)如客户有需要,向客户提供所在单位负责人和职员的简历,是客观公正原则所要求的。(2)针对失职投诉进行申辩时可使用客户信息。(3)违反了客观公正原则而非保密原则。(4)未经客户书面许可,不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。
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金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
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金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
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