我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 76

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。()

银行证券是货币证券的一种，它主要包括()

证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并报中国证监会批准。

以下不属于影响债券利率的主要因素的是(　　)。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

关于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的有(　　)。

股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。()

证券业协会的权利机构是理事会。

在搜集实例资料时,应考察它们是否受到不正常的或人为因素的影响,对于受到这些因素影响的实例资料,只有在能确定其受影响的程度并不能进行修正的情况下才可被采用。()

在模板设计时，作用在有效高度内的倾倒混凝土所产生的水平动力荷载取决于向模板内供料的方法，用容量0．8m3以上的运输器具，其产生的水平荷载为()kN／m2。

某公司进口货物应缴纳关税20000元，增值税30000元，海关于2001年4月27日开出缴纳通知单，该公司于5月17日缴纳，海关应该征收滞纳金()元。

甲、乙的父母拥有一栋房产。父母健在时，甲、乙二人签订了一份分割父母房产的协议，并约定该协议自父母二人均去世时生效。该协议是()。(2012年)

导游人员为什么要严格接待计划安排旅游活动?对擅自变更接待计划的如何处罚?

医务社会工作的功能包括哪些?()

企业进行在建工程预付的工程价款，应在“预付账款”科目核算。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

【F1】AnydiscussionoftheAmericaneducationalsystemwouldbelessthancompleteifitdidnotmentiontheemphasisthatmanyc

数据库的完整性规则分为三类，它们是【】完整性规则、参照完整性规则和用户定义的完整性规则。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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如果中央银行降低再贴现率，则股价( )。

按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。()

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关于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的有( )。

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