中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

admin2013-05-25 30

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

答案A,B,C

解析

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证券投资基金

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发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。()
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