上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2010-05-13 22

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(　　)。

对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是(　　)。

下列关于CIIA考试在中国进展的说法正确的是(　　)。

在股份有限公司中，不得兼任监事的是(　　)。

保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容(　　)。

关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是(　　)。

在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。(　　)

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

周期循环理论的重点是时间因素。如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确所处行情属于哪一阶段，就能做出合适的投资计划。(　　)

甲委托乙开发一种新产品，未明确约定该产品的专利申请权的归属。当该产品被开发完成后，其专利申请权应当归属于()。

女性，56岁，内蒙古人，家庭妇女，喜食生肉，反复癫痫发作，头颅MRI有多发直径0.8～1.2cm占位，血中囊虫抗体阳性治疗可选择

房地产开发企业申请商品房预售许可证，必须提交的要件包括()。

下列关于会计核算软件应当符合的原则要求的说法中，错误的是()。

已知企业只生产一种产品，单位变动成本为30元／件，固定成本总额200万元，产品单价为80元／件，为使销售利润率达到31．25％，该企业的销售额应达到()万元。

自领取《房地产开发企业暂定资质证书》之日起()内无开发项目的,《房地产开发企业暂定资质证书》有效期不得延长。

下列谚语与农业生产经验无关的是()。

Therelationshipbetweenformaleducationandeconomicgrowthinpoorcountriesiswidelymisunderstoodbyeconomistsandpoliti

WhatdoesthespeakersayabouttheroadbetweenMaineandQuebec?

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。

对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是( )。

下列关于CIIA考试在中国进展的说法正确的是( )。

在股份有限公司中，不得兼任监事的是( )。

保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容( )。

关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是( )。

在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。( )

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有( )。

周期循环理论的重点是时间因素。如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确所处行情属于哪一阶段，就能做出合适的投资计划。( )

甲委托乙开发一种新产品，未明确约定该产品的专利申请权的归属。当该产品被开发完成后，其专利申请权应当归属于()。

女性，56岁，内蒙古人，家庭妇女，喜食生肉，反复癫痫发作，头颅MRI有多发直径0.8～1.2cm占位，血中囊虫抗体阳性治疗可选择

房地产开发企业申请商品房预售许可证，必须提交的要件包括()。

下列关于会计核算软件应当符合的原则要求的说法中，错误的是()。

已知企业只生产一种产品，单位变动成本为30元／件，固定成本总额200万元，产品单价为80元／件，为使销售利润率达到31．25％，该企业的销售额应达到()万元。

自领取《房地产开发企业暂定资质证书》之日起()内无开发项目的,《房地产开发企业暂定资质证书》有效期不得延长。

下列谚语与农业生产经验无关的是()。

Therelationshipbetweenformaleducationandeconomicgrowthinpoorcountriesiswidelymisunderstoodbyeconomistsandpoliti

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保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容(　　)。

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沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

周期循环理论的重点是时间因素。如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确所处行情属于哪一阶段，就能做出合适的投资计划。(　　)