下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

admin2017-10-08 28

问题下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

选项 A、系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B、独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C、全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D、强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

答案D

解析银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有()。

下列属于市场风险的计量方法的有()。

某银行外汇敞口头寸为：欧元多头90，日元空头40，英镑空头60，瑞士法郎多头40，加拿大元空头20，澳元空头30，美元多头160。分别按累计总敞口头寸法、净总敞口头寸法和短边法三种方法计算的总敞口头寸中，最小的是()。

商业银行在风险管理的过程中，进行压力测试的目的是()。

假设某商业银行存在负债敏感型缺口，则市场利率上升会导致银行的净利息收入()。

建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()

商业银行通常采用()的方式来应对和吸收预期损失。

银行监管的依法原则是指()。

在经济发展新常态背景下，我国坚持稳中求进的总基调，实施稳健的货币政策。下列属于货币政策环境的有()。

下列铝合金中()属于非热处理强化铝合金。

在UNIX文件管理系统中，设置内存打开文件结构主要是为了_______。

铸造全冠最常用的颈缘形态为

北京顺义区某单位在北京海关朝阳口岸办事处申报海运出口日本一批服装，由天津新港装船出境，则出口口岸为()。

下列不属于开始于两汉时期政治经济制度的是()。

《民法典》第5条规定：“民事主体从事民事活动，应当遵循自愿原则，按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系。”请分析：本条规定的是民法基本原则中的什么原则?

下面的SQL语句能实现的功能是()。SELECTFROM学生WHERE班级号=“0801”；UNION；SELECTFROM学生WHERE班级号=“0802”

—DidyoulikethebookIgaveyou?—______thenovelsthatI’veread,Ienjoyedthisonethemost.

Whenthesentence"Theyhadmadeamessofthehouse"isturnedintopassivevoice,whichofthefollowingisCORRECT?

下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有()。

下列属于市场风险的计量方法的有()。

某银行外汇敞口头寸为：欧元多头90，日元空头40，英镑空头60，瑞士法郎多头40，加拿大元空头20，澳元空头30，美元多头160。分别按累计总敞口头寸法、净总敞口头寸法和短边法三种方法计算的总敞口头寸中，最小的是()。

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建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()

商业银行通常采用()的方式来应对和吸收预期损失。

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在经济发展新常态背景下，我国坚持稳中求进的总基调，实施稳健的货币政策。下列属于货币政策环境的有()。

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北京顺义区某单位在北京海关朝阳口岸办事处申报海运出口日本一批服装，由天津新港装船出境，则出口口岸为()。

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