制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存，属于( )的主要管理措施。

admin2022-06-25 26

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存，属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存，属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

下列关于利率的说法，错误的是()。

被动投资策略的理论基础在于()。

下列关于基金的利润来源，说法错误的是()。

对于投资收益率r我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r－Er)2]，它的数值，表示收益率r偏离期望收益率Er=的程度，反之亦然。()

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

欧洲最大的证券交易所为()。

投资者需求的投资限制体现在()。Ⅰ．流动性要求Ⅱ．投资期限Ⅲ．税收政策Ⅳ．法律法规要求Ⅴ．特殊要求

关于三腔双囊管的应用和护理措施，正确的是()。

急性化脓性阑尾炎术后，7天拆线，切口无红肿、无渗液、无压痛，记录为

新生儿黄疸最主要的护理问题是

患儿，女，8个月，母乳喂养，加辅食，近2月来，面色蜡黄，表情呆滞，舌面光滑，有轻微震颤，查体可见肝于肋下4cm，血常规检查示Hb：90g／L，RBC：2×1012／L，血清维生素B12降低。考虑该患儿可能为()

混凝土立方体抗压强度试验中，混凝土强度等级为C50时的加荷速度宜为()。

投标文件应实质上响应招标文件的所有条款，无显著差异和保留。下列情形中，属于无显著差异和保留的是()。【2014年真题】

对于操作技能和心智技能的区别，描述不正确的是()

实施西部大开发工程，要统筹规划，突出重点。其哲学依据是（）。

教育学的研究对象是()。

AcquaintMillionsofPeoplewithYourProductsFastbyPromotingonCable

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下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

下列关于利率的说法，错误的是()。

被动投资策略的理论基础在于()。

下列关于基金的利润来源，说法错误的是()。

对于投资收益率r我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r－Er)2]，它的数值________，表示收益率r偏离期望收益率Er=的程度________，反之亦然。()

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

欧洲最大的证券交易所为()。

投资者需求的投资限制体现在()。Ⅰ．流动性要求Ⅱ．投资期限Ⅲ．税收政策Ⅳ．法律法规要求Ⅴ．特殊要求

关于三腔双囊管的应用和护理措施，正确的是()。

急性化脓性阑尾炎术后，7天拆线，切口无红肿、无渗液、无压痛，记录为

新生儿黄疸最主要的护理问题是

患儿，女，8个月，母乳喂养，加辅食，近2月来，面色蜡黄，表情呆滞，舌面光滑，有轻微震颤，查体可见肝于肋下4cm，血常规检查示Hb：90g／L，RBC：2×1012／L，血清维生素B12降低。考虑该患儿可能为()

混凝土立方体抗压强度试验中，混凝土强度等级为C50时的加荷速度宜为()。

投标文件应实质上响应招标文件的所有条款，无显著差异和保留。下列情形中，属于无显著差异和保留的是()。【2014年真题】

对于操作技能和心智技能的区别，描述不正确的是()

实施西部大开发工程，要统筹规划，突出重点。其哲学依据是（）。

教育学的研究对象是()。

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对于投资收益率r我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r－Er)2]，它的数值，表示收益率r偏离期望收益率Er=的程度，反之亦然。()