证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

admin2013-01-11 21

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案1,2,4

解析本题考《证券法》第159条有关证券投资咨询机构从业人员与委托人不得约定的项目方面的规定。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/3YalFFFM

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

正南公司的一注册商标系某画家创作的美术作品，但正南公司申请该商标注册时未经画家的许可。现画家认为其著作权受到侵害，与正南公司进行交涉画家可采取的正确作法有哪些?()
甲电视台获得了某歌星演唱会的现场直播权，乙电视台未经许可对甲电视台直播的演唱会实况进行转播，丙广播电台经过许可将现场演唱制作成CD，丁音像店从正规渠道购买到CD用于出租，戊未经许可将丙广播电台播放的演唱会录音录下后上传到网站上传播。下列哪些选项是正确的?(
2000年刘某因开商店向黄某借款30万元，2001年8月借款期限届至，刘某的饭店因经营不善倒闭，刘某于2003年10月5日将店内的冰箱、彩电等物赠与孙某，将商店总共价值8万元的两间房子以每间5万元的价格卖与谢某和向某，其中谢某知道刘某尚欠黄某30万元债务，
某甲生前曾立有遗嘱指定全部遗产由其子乙继承，乙见目的达到遂对某甲不闻不问。某甲伤心欲绝，又与其好友之女丙签订遗赠扶养协议，约定丙对其生养死葬，甲死后则将全部遗产赠与丙。某甲安享余年后阖目而逝。在处理遗产时，乙与丙发生纠纷。根据我国继承法的规定，对某甲的遗产
作家张某急需医疗费10万元，向房地产商潘某借款，以其最近撰写完成的一部小说文稿的使用权和获得报酬权出质，签订了借款合同和权利质押合同，并在著作权管理部门办理了出质登记。某出版社找到张某要求出版该小说，张某未经潘某同意，便许可出版社予以出版。下面说法正确的是
中国公民王某在国内完成一项实用新型技术方案。若王某急于在英国申请专利，就相关问题向律师李某进行咨询，则李某的下列说法止确的是：
依照我国土地承包法，关于承包期限，下列表述正确的是：()
甲是某市公路管理局局长，某建筑承包商X找到甲的妻妹乙，请乙在承包某路段的工程上帮忙，并表示可以按照工程款的5%共100万元提成给乙，乙满口答应。乙将此事告诉甲，甲利用职务便利帮助X承包到该路段工程。X如约给付乙100万元提成款。甲、乙各分得50万元。甲、乙
甲(女)向乙(男)借款1万元，时效期间还剩1年，此时，甲与乙结婚；2，年后，甲与乙离婚。乙向甲主张1万元的债权，是否受法律保护?()
下列选项中，哪些内容在我国现行宪法中得到明确规定?()

随机试题

下列说法中正确的一项是()
A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形E．穿透性十二指肠溃疡胃十二指肠溃疡手术的绝对适应证是
背景材料：《公路工程施工招标投标管理办法》指出：投标人应当具备招标文件规定的资格条件，具有承担所投标项目的相应能力。投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，并对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。招标文件中没有
英译汉：“payment　against　arrival；payment　at　sight；payment　by　draft”，正确的翻译为：(　　)。
()是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
下列关于上市公司公开发行优先股的说法中，正确的是()。
某工厂有学徒工、熟练工、技师共80名，每天完成480件产品的任务。已知每天学徒工完成2件，熟练工完成6件，技师完成7件，且学徒工和熟练工完成的量相等，则该厂技师人数是熟练工人数的()倍。
Modernindustrialsocietygrantslittlestatustooldpeople.Infact,suchasocietyhasasystemofbuilt-inobsolescence.The
OrganizingofYourSpeechIfyouthumbthroughanymailordercataloguetoday,youwilldiscoverthatmanyoftheitemsfors

最新回复(0)

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

试卷一

法律职业资格

正南公司的一注册商标系某画家创作的美术作品，但正南公司申请该商标注册时未经画家的许可。现画家认为其著作权受到侵害，与正南公司进行交涉画家可采取的正确作法有哪些?()

中国公民王某在国内完成一项实用新型技术方案。若王某急于在英国申请专利，就相关问题向律师李某进行咨询，则李某的下列说法止确的是：

依照我国土地承包法，关于承包期限，下列表述正确的是：()

甲(女)向乙(男)借款1万元，时效期间还剩1年，此时，甲与乙结婚；2，年后，甲与乙离婚。乙向甲主张1万元的债权，是否受法律保护?()

下列选项中，哪些内容在我国现行宪法中得到明确规定?()

下列说法中正确的一项是()

A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形E．穿透性十二指肠溃疡胃十二指肠溃疡手术的绝对适应证是

英译汉：“payment against arrival；payment at sight；payment by draft”，正确的翻译为：( )。

()是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

下列关于上市公司公开发行优先股的说法中，正确的是()。

某工厂有学徒工、熟练工、技师共80名，每天完成480件产品的任务。已知每天学徒工完成2件，熟练工完成6件，技师完成7件，且学徒工和熟练工完成的量相等，则该厂技师人数是熟练工人数的()倍。

Modernindustrialsocietygrantslittlestatustooldpeople.Infact,suchasocietyhasasystemofbuilt-inobsolescence.The

OrganizingofYourSpeechIfyouthumbthroughanymailordercataloguetoday,youwilldiscoverthatmanyoftheitemsfors

英译汉：“payment　against　arrival；payment　at　sight；payment　by　draft”，正确的翻译为：(　　)。