证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

admin2014-05-18 33

问题证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析证券公司应通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()

从理论上说，非系统风险可以完全消除。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。()

证券投资的交易成本包括()

证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括()。

下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。

购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容()

某男，49岁，患风湿性心瓣膜病，因发生感染，心功能三级而入院。给子抗感染和抗心衰治疗，今日出现乏力，腹胀，心悸心电图出现U波增高赵先生出院后，预防链球菌感染的措施是（）

血管瘤按照组织学分类有哪几种(请从以下5个备选答案中选出4个正确选项)

类风湿关节炎最终引起关节强直的原因是

政府价格主管部门可以指定药品生产企业、经营企业和医疗机构作为（　　）。

以下税种中，对外商投资企业、外国企业和外国人不征收的是(　　　)。

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份一定比例的，如果继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，可以申请免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户。这里所说的一定比例是指()。

承认社会发展过程中的主体选择性说明()。

【《中苏友好同盟条约》】南京大学2013年中国近现代史真题

下列各句中，句意明确、没有歧义的一句是；

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()

从理论上说，非系统风险可以完全消除。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。()

证券投资的交易成本包括()

证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括()。

下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。

购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容()

某男，49岁，患风湿性心瓣膜病，因发生感染，心功能三级而入院。给子抗感染和抗心衰治疗，今日出现乏力，腹胀，心悸心电图出现U波增高赵先生出院后，预防链球菌感染的措施是（）

血管瘤按照组织学分类有哪几种(请从以下5个备选答案中选出4个正确选项)

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以下税种中，对外商投资企业、外国企业和外国人不征收的是( )。

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承认社会发展过程中的主体选择性说明()。

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下列各句中，句意明确、没有歧义的一句是；

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

政府价格主管部门可以指定药品生产企业、经营企业和医疗机构作为（　　）。

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