证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

admin2014-05-18 37

问题证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析证券公司应通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下说法中，正确的有()

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对()买卖基釜的差价收入征收营业税。

私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

由基金投资者直接支付的费用有()

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

对()买卖基金的差价收入须征收营业税。

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

中国境内上市公司应聘任适当的人员担任独立董事，其中至少包括()名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)

有反馈的信息传递的沟通是（）

这个导向箭头是何含义？

深Ⅱ度烧伤，若无感染等并发症，通常愈合时间为

在管道支架安装要求中，管沟敷设时应在距沟口()m处设支架，热力小室两侧洞口处必须设置滑动支架。

会计的基本特征有()。

业务招待费最高不得超过当年销售收入的(　　)。可以在税前列支的广告费金额为(　　)。

深度为7的完全二叉树中共有125个节点，则该完全二叉树中叶子节点数为()。

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下说法中，正确的有()

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对()买卖基釜的差价收入征收营业税。

私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

由基金投资者直接支付的费用有()

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

对()买卖基金的差价收入须征收营业税。

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

中国境内上市公司应聘任适当的人员担任独立董事，其中至少包括()名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)

有反馈的信息传递的沟通是（）

这个导向箭头是何含义？

深Ⅱ度烧伤，若无感染等并发症，通常愈合时间为

在管道支架安装要求中，管沟敷设时应在距沟口()m处设支架，热力小室两侧洞口处必须设置滑动支架。

会计的基本特征有()。

业务招待费最高不得超过当年销售收入的( )。可以在税前列支的广告费金额为( )。

深度为7的完全二叉树中共有125个节点，则该完全二叉树中叶子节点数为()。

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

业务招待费最高不得超过当年销售收入的(　　)。可以在税前列支的广告费金额为(　　)。