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  3. 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

admin2021-04-23  31
问题 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(    )。
    I．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
    Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托
    Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 从业人员一般性禁止行为包括：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。第Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
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