期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2022-04-22 24

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列()的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万元以上10万元以下罚金。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由()承担。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

(1)Menandwomentendtochoosedifferentcareerpaths,andresearchershaveidentifiedthisasthebiggestreasonmenmakemor

关于药品的原适应证及上市后临床实践中开发的新适应证A、抗组胺B、局部麻醉C、抗帕金森病D、强化麻醉E、抗心律失常利多卡因的新增加适应证是

根据《历史文化名城名镇名村保护条例》，在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内允许建设的工程是()。

我国第一家农村合作银行是张家港市农村商业银行。()

小李为自用买了辆二手车，总价是30000元，他在申请个人汽车贷款时，最高能申请的贷款额为()元。

设随机变量X和Y均服从，且D(X+Y)=1，则X与Y的相关系ρ=________．

(31)到(35)题使用如下数据表。学生”表：学号C(8)，姓名C(8)，性别C(2)，系名(10)，出生日期D“课程”表：课程编号C(4)，课程名称C(12)，开课系名C(10)“成绩”表：学号C(8)，课程编号C(4)，成绩I为“成绩”表中

FourpeoplewerekilledandmorethanfiftyinjuredwhenfansrushedtogetintoastadiuminChicagoyesterdaywhereaBritish

______,strongperiodsinaneconomygivewaytorecessions,whichhasbeenjustifiedbythedataofthepasttwocenturies.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列()的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万元以上10万元以下罚金。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由()承担。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

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