2. 财经
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行

admin2022-03-23  28
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现(    )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50％以上
    Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/30w2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)