下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 23

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

答案C，D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

某三角形木屋架端节点如题图所示。单齿连接，齿深hc=30mm；上、下弦杆采用干燥的西南云杉T015B，方木截面150mm×150mm，设计使用年限印年，结构重要性系数1.0。

工程项目货物采购合同中，监造检验的基本内容包括：()。

下列关于投标人法定要求的说法中，错误的是()。

关于仲裁审理制度的说法，正确的有()。

企业的经营者和所有者之间会发生冲突的主要原因是()。

船舶应尽量安排在非工作时间(周六、日、节假日、夜间)到达港口，以减少船舶在港口的停泊时间，加速船舶周转。（）

有关培训考核评估制度的说法错误的是()。

教育行动研究向基本步骤排序正确的是()。

毎日楽しくくらしている。

A、Borrowanightdress.B、Rentanightdress.C、Buyanightdress.D、Wearsomethingelse.B

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会履行的职责有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

某三角形木屋架端节点如题图所示。单齿连接，齿深hc=30mm；上、下弦杆采用干燥的西南云杉T015B，方木截面150mm×150mm，设计使用年限印年，结构重要性系数1.0。

工程项目货物采购合同中，监造检验的基本内容包括：()。

下列关于投标人法定要求的说法中，错误的是()。

关于仲裁审理制度的说法，正确的有()。

企业的经营者和所有者之间会发生冲突的主要原因是()。

船舶应尽量安排在非工作时间(周六、日、节假日、夜间)到达港口，以减少船舶在港口的停泊时间，加速船舶周转。（）

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中国期货业协会履行的职责有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)