巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2016-09-20 47

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2tq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额净值的计算公式正确的是()。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

下列对申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，表述不正确的是()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1．3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1．8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其他大额

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

目前被公认的关于全麻药作用机理的主要学说是：

c操纵子的诱导剂是

口服药物的主要吸收部位是

卵泡期对应月经周期中的增生期。()

依据澳门特别行政区基本法，下列选项中哪个是担任澳门特别行政区立法会议员应当具备的条件?()

项目投资者通过分析项目有关财务评价指标获取项目的(　　)等信息。

增值税属于（）。

设A是4阶矩阵，λi(i＝1，2，3，4)是矩阵A的4个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1，α2，α3，α4，令β＝α1＋α2＋α3＋α4。(Ⅰ)证明β，Aβ，A2β，A3β线性无关；(Ⅱ)如果A4β＝Aβ，求A－E的秩。

下面关于USB的叙述中，错误的是

Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdevelopedgraduallyas

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额净值的计算公式正确的是()。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

下列对申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，表述不正确的是()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1．3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1．8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其他大额

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

目前被公认的关于全麻药作用机理的主要学说是：

c操纵子的诱导剂是

口服药物的主要吸收部位是

卵泡期对应月经周期中的增生期。()

依据澳门特别行政区基本法，下列选项中哪个是担任澳门特别行政区立法会议员应当具备的条件?()

项目投资者通过分析项目有关财务评价指标获取项目的( )等信息。

增值税属于（）。

设A是4阶矩阵，λi(i＝1，2，3，4)是矩阵A的4个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1，α2，α3，α4，令β＝α1＋α2＋α3＋α4。(Ⅰ)证明β，Aβ，A2β，A3β线性无关；(Ⅱ)如果A4β＝Aβ，求A－E的秩。

下面关于USB的叙述中，错误的是

Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdevelopedgraduallyas

项目投资者通过分析项目有关财务评价指标获取项目的(　　)等信息。