巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2016-09-20 49

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2tq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险韵补偿，这一补偿称为()。

基金业绩评价体系包括()等。I．评级Ⅱ．分类方法Ⅲ．风格判断Ⅳ．指标计算方法

关于买断式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

根据()的规定，公开募集基金的基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

具有清热燥湿、涩肠、止血、止带、杀虫作用的药物是

彩色光的基本参数有()。

十二指肠溃疡患者胃酸分泌增多的主要因素是

水泥混凝土的配合比设计步骤包括()。

货物招标方案因采购目的、用途不同而有所区别，作为最终消费产品的货物招标方案主要依据()编制。

建设项目负债融资的方式包括()。

某企业于年初存入银行10000元，假定年利息率为12％，每年复利两次。已知(F/P，6％，5)=1．3382，(F/P，6％，10)=1．7908，(F/P，12％，5)=1．7623，(F/P，12％，10)=3．1058，则第5年末的本利和为(

我的钥匙忘在了家里。

A、Insectswouldbeoutofcontrolsomedayifnothingweredoneaboutthepresentsituation.B、Insectswillsomedayeatallgre