( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2022-04-13 33

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测

答案A

解析所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

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( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

纳税人销售货物、加工修理修配劳务、服务、无形资产或者不动产适用不同税率或者征收率的，应当分别核算适用不同税率或者征收率的销售额，未分别核算销售额的，适用税率或征收率的方法有()。

下列有关税法概念和特点的说法，正确的有()。

一般纳税人发生的下列增值税应税行为中适用6％税率的有()。

下列不属于营业税免税项目的是()。

某酒厂2015年7月研发生产一种新型粮食白酒1000公斤，成本为17万元，作为礼品赠送，没有同类产品售价。已知粮食白酒的成本利润率10％，则该批粮食白酒应纳消费税为()万元。

依据我国资源税现行规定，下列应缴纳资源税的是()。

下列不属于个人教育贷款操作风险的防控措施是()。[2012年6月真题]

银行业务部门应根据贷款审批人的审批意见，对未获批准的贷款申请，及时告知()，将有关材料退还，并做好解释工作，同时做好信贷拒贷记录存档。[2015年5月真题]

网络产品收益率通常低于理财产品、信托投资等。

简述我国由新民主主义社会过渡到社会主义社会为什么需要一个相当长的时间。

日本血吸虫之尾蚴可引起

风寒泻与脾虚泻的鉴别诊断，以下各项中最重要的是（　　）。

患者，女，26岁，已婚。现孕2个月。恶心呕吐2周。加重3天。不能进食，呕吐酸苦水，胸满胁痛。头晕而胀，烦渴口苦。舌淡红苔薄黄，脉弦滑。治疗应首选

金融机构在融出资金时，要遵循()原则。

施工过程质量控制是指(　　)的投入与产出过程的质量控制。

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的有()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

市场风险是指由于金融资产价格和商品价格的波动而导致商业银行表内，表外头寸遭受的风险，它可以分为()。

Researcherssaiditwasclearthattheworld’soceansplayamajorroleinqueuinguprapidclimatechanges,butthatthusfart

A、Thefamousbrands.B、Thecereals.C、Computers.D、Meat.B对话末尾提到的Thebrandsthatyouuseallthetime，thepaperproducts，thecle

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纳税人销售货物、加工修理修配劳务、服务、无形资产或者不动产适用不同税率或者征收率的，应当分别核算适用不同税率或者征收率的销售额，未分别核算销售额的，适用税率或征收率的方法有()。

下列有关税法概念和特点的说法，正确的有()。

一般纳税人发生的下列增值税应税行为中适用6％税率的有()。

下列不属于营业税免税项目的是()。

某酒厂2015年7月研发生产一种新型粮食白酒1000公斤，成本为17万元，作为礼品赠送，没有同类产品售价。已知粮食白酒的成本利润率10％，则该批粮食白酒应纳消费税为()万元。

依据我国资源税现行规定，下列应缴纳资源税的是()。

下列不属于个人教育贷款操作风险的防控措施是()。[2012年6月真题]

银行业务部门应根据贷款审批人的审批意见，对未获批准的贷款申请，及时告知()，将有关材料退还，并做好解释工作，同时做好信贷拒贷记录存档。[2015年5月真题]

网络产品收益率通常低于理财产品、信托投资等。

简述我国由新民主主义社会过渡到社会主义社会为什么需要一个相当长的时间。

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风寒泻与脾虚泻的鉴别诊断，以下各项中最重要的是（ ）。

患者，女，26岁，已婚。现孕2个月。恶心呕吐2周。加重3天。不能进食，呕吐酸苦水，胸满胁痛。头晕而胀，烦渴口苦。舌淡红苔薄黄，脉弦滑。治疗应首选

金融机构在融出资金时，要遵循()原则。

施工过程质量控制是指( )的投入与产出过程的质量控制。

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的有()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

市场风险是指由于金融资产价格和商品价格的波动而导致商业银行表内，表外头寸遭受的风险，它可以分为()。

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施工过程质量控制是指(　　)的投入与产出过程的质量控制。