首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
admin
2022-04-13
38
问题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
选项
A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测
答案
A
解析
所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2qk1FFFM
本试题收录于:
银行管理题库中级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
中级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
2019年5月1日某公司进口一批高档化妆品,成交价格为20万元人民币,关税税率为40%,从起运地至输入地起卸前的运费2.4万元人民币,进口货物的保险费无法确定,从海关监管区至公司仓库的运费0.6万元。海关于2019年5月5日填发税款缴款书,该公司于2019
税款征收是税收征管的目的。下列不属于税款征收内容的是()。
加工贸易企业加工过程中产生的边角料或副产品申报内销时,海关审查确定完税价格的基础是()。
关于税收执法监督,下列表述正确的是()。
某进出口公司(一般纳税人)2008年3月份从国外进口一批机器设备共20台,到岸价每台货价12000元人民币,包含该批设备运抵我国大连港起卸前的包装、运输、保险和其他劳务费用共计80000元;另外销售商单独向该进出口公司收取境内安装费用5万元,技术支持费用
某商业企业为增值税一般纳税人,2013年3月采用分期收款方式批发商品,合同规定不含税销售额为300万元,本月收回50%的货款,其余货款于4月10日前收回。由于购货方资金紧张,本月实际收回不含税销售额100万元;零售商品实际取得销售收入228万元,其中包括以
客户李某购买首套个人住房,建筑面积为85平方米,单价为每平方米4500元,拟使用所购房屋作抵押,向商业银行申请商业性个人住房贷款,请问按现行政策规定,一般情况下他最多能获得的贷款额度是()元。[2015年10月真题]
自2008年1月1日起,下岗失业小额担保贷款经办金融机构对个人新发放的小额担保贷款,其贷款利率可在基准利率的基础上上浮()个百分点。[2015年10月真题]
网络产品收益率通常低于理财产品、信托投资等。
李小姐是一家外企的中层管理员,有50万元人民币,考虑到目前银行存款利率较低,而股市正走向牛市,想将这笔钱来做证券投资,李小姐在深圳证券交易所买了ABC公司的A股股票和.ABC公司发行的可转换债券,并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债,国债票面利率
随机试题
A、TheUSpopulationdoesn’tconsistofwhiteEuropeandescendantsonly.B、AsiantouristscanspeakEnglishaswellasnativespe
手推式断面仪测量路面国际平整度指数(IRI)单位为()。
纳税人用于公益、救灾性的捐赠,在年度应纳税所得额的( )以内的部分准予扣除。
在安全管理中,项目部主管安全的经理、副经理对职责范围内的安全管理工作负责体现了()的原则。
某工程的时标网络计划如下图所示,下列工期延误事件中,属于共同延误的是()。
防护区的划分应根据封闭空间的结构特点和位置来划分,其中,采用管网灭火系统时,容积不宜大于()m3。
与鲁迅有关的文学社团是()。
Mr.Smithisa______.Dick’sfatheris______.
•Readthetextbelowaboutanaccountant.•Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.•Foreachquestion193
DearManager,Iamwritingtoyoutocomplainabouttheserviceinyourhotel.Ihadaterriblestayinroom2532ofOrange
最新回复
(
0
)