期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 37

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2Or2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

群体压力实际上是个体的一种心理感受，不同的个体在同一群体中所受到的心理压力是不同的。

诊断胆道蛔虫病的主要依据是

激情是一种()

体内脂肪大量动员时，肝内生成的乙酰辅酶A可生成

用友报表系统中，()定义了报表数据之间的运算关系，可以实现报表系统从其他子系统取数的功能，所以必须定义它。

(2016年)企业采用成本法核算长期股权投资进行的下列会计处理中，正确的有()。

人民警察的工作纪律有()。

效率工资理论(2016年中央财经大学803经济学综合)

TheftdeterrentsystemTodeterthevehicletheft,thesystemisdesignedtogiveanalarmandkeeptheenginefrombeingst

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。

群体压力实际上是个体的一种心理感受，不同的个体在同一群体中所受到的心理压力是不同的。

诊断胆道蛔虫病的主要依据是

激情是一种()

体内脂肪大量动员时，肝内生成的乙酰辅酶A可生成

用友报表系统中，()定义了报表数据之间的运算关系，可以实现报表系统从其他子系统取数的功能，所以必须定义它。

(2016年)企业采用成本法核算长期股权投资进行的下列会计处理中，正确的有()。

人民警察的工作纪律有()。

效率工资理论(2016年中央财经大学803经济学综合)

TheftdeterrentsystemTodeterthevehicletheft,thesystemisdesignedtogiveanalarmandkeeptheenginefrombeingst

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。