对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2020-02-11 12

问题对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案B

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在资产证券化过程巾发行的以资产池为基础的证券即为()。

上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ．利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ．调整公司人员结构Ⅲ．调整公司股权结构Ⅳ．进一步实现公司股票的长期价值

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

我国的混合资本债券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．商业银行为补充附属资本发行Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．可以公开发行，也可以定向发行

大公募债券需要满足的条件有()。Ⅰ．最近3年无债务违约的事实Ⅱ．债券信用评级需达到AAA级Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍Ⅳ．最近3年无延迟支付本息的事实

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

患者，女性，31岁。因左面部巨大毛痣，行毛痣切除植皮术。术后更换敷料的时间是

隧道周边收敛和拱顶下沉检测断面，要求在距离开挖面2mIL(内、开挖后()内埋设测点。

下列施工用电负荷属一类负荷的是()。

关于高层建筑施工垃圾清理的做法，正确的是()。

()是运用一部分或局部的市场、经济资料及有用的相关比率来预测另一部分或全局的市场预测值的方法。

年号是皇帝用以纪年而设置的称号，年号始于西汉()即位之年的“建元”。

当一个人的外表具有魅力时，他的一些与外表无关的特征也常常被肯定，这种现象被称为()。(2015·浙江)

成语“金无足赤”与成语“水清无鱼”包含的哲理相同。（）

这场目前只略见的革命，其未来的发展前景应该是的。填入横线处的词语，最恰当的一组是()。

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在资产证券化过程巾发行的以资产池为基础的证券即为()。

上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ．利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ．调整公司人员结构Ⅲ．调整公司股权结构Ⅳ．进一步实现公司股票的长期价值

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

我国的混合资本债券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．商业银行为补充附属资本发行Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．可以公开发行，也可以定向发行

大公募债券需要满足的条件有()。Ⅰ．最近3年无债务违约的事实Ⅱ．债券信用评级需达到AAA级Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍Ⅳ．最近3年无延迟支付本息的事实

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

患者，女性，31岁。因左面部巨大毛痣，行毛痣切除植皮术。术后更换敷料的时间是

隧道周边收敛和拱顶下沉检测断面，要求在距离开挖面2mIL(内、开挖后()内埋设测点。

下列施工用电负荷属一类负荷的是()。

关于高层建筑施工垃圾清理的做法，正确的是()。

()是运用一部分或局部的市场、经济资料及有用的相关比率来预测另一部分或全局的市场预测值的方法。

年号是皇帝用以纪年而设置的称号，年号始于西汉()即位之年的“建元”。

当一个人的外表具有魅力时，他的一些与外表无关的特征也常常被肯定，这种现象被称为()。(2015·浙江)

成语“金无足赤”与成语“水清无鱼”包含的哲理相同。（）

这场目前只略见______的革命，其未来的发展前景应该是______的。填入横线处的词语，最恰当的一组是()。

这场目前只略见的革命，其未来的发展前景应该是的。填入横线处的词语，最恰当的一组是()。