下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 40

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。
境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(　　)。
基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是(　　)。
技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)
开放式基金非交易过户是指因(　　)等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)
发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。(　　)
上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)
新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

随机试题

方先生，63岁，晨起取牛奶的路上突然摔倒，意识丧失，大动脉搏动消失，此时恰巧被张护士遇到。张护士对该病人应立即采取的措施是
简述施工招标的公开招标程序。在上述招标过程中，作为该项目的建设单位其行为是否合法？原因何在？
张某购买了一间总价值为100万元的商铺用于经营，其中首付款为总价的60%，其余为银行提供的年利率为7.5%，期限为10年，按年等额还本付息的抵押贷款，若年平均经营收入为20万元，运营费用为经营收入的30%，则在贷款期内的税前现金回报率是（）。
由于用户要求的最终实现是通过制造过程来完成的，因此设计过程的另一个重要质量标志是对制造要求的(　　)。
总资产报酬率反映公司资产的()。
会计人员对不真实的原始凭证有权不予接受。
在其他条件不变的情况下，权益乘数越大则财务杠杆系数越大。()
设随机变量X的概率密度为f(x)=e-|x|(一∞＜x＜+∞)，则其分布函数()．
Questions14-17Thetexthas8paragraphs(A-H).Whichparagraphdoeseachofthefollowingheadingsbestfit?*
AslongasAmericanslovetodrivefarandfast,electriccarsmayneverbetheperfectanswertothecountry’sgreentransporta

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(　　)。

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是(　　)。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)

开放式基金非交易过户是指因(　　)等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。(　　)

上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

方先生，63岁，晨起取牛奶的路上突然摔倒，意识丧失，大动脉搏动消失，此时恰巧被张护士遇到。张护士对该病人应立即采取的措施是

简述施工招标的公开招标程序。在上述招标过程中，作为该项目的建设单位其行为是否合法？原因何在？

由于用户要求的最终实现是通过制造过程来完成的，因此设计过程的另一个重要质量标志是对制造要求的(　　)。

总资产报酬率反映公司资产的()。

会计人员对不真实的原始凭证有权不予接受。

在其他条件不变的情况下，权益乘数越大则财务杠杆系数越大。()

设随机变量X的概率密度为f(x)=e-|x|(一∞＜x＜+∞)，则其分布函数()．

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是( )。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。( )

开放式基金非交易过户是指因( )等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。( )

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上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。( )

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

方先生，63岁，晨起取牛奶的路上突然摔倒，意识丧失，大动脉搏动消失，此时恰巧被张护士遇到。张护士对该病人应立即采取的措施是

简述施工招标的公开招标程序。在上述招标过程中，作为该项目的建设单位其行为是否合法？原因何在？

由于用户要求的最终实现是通过制造过程来完成的，因此设计过程的另一个重要质量标志是对制造要求的( )。

总资产报酬率反映公司资产的()。

会计人员对不真实的原始凭证有权不予接受。

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境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(　　)。

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是(　　)。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)

开放式基金非交易过户是指因(　　)等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。(　　)

上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

由于用户要求的最终实现是通过制造过程来完成的，因此设计过程的另一个重要质量标志是对制造要求的(　　)。