下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 33

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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融券卖出的申报价格不得低于该证券的(　　)。
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
证券公司自营买卖业务的特点之一是(　　)。
债券的特征包括(　　)。
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(　　)机构担任。
关于利润表，下列说法正确的有(　　)。
《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司(　　)为分类标准。
根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)
M头形成，股价值要打破惊险，即可认为反转形态确立。(　　)
证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。(　　)

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广告制作的工作流程包括_______。
下列关于氨合成催化剂的描述，哪一项正确的()
善治脾虚泄泻的药物是（　　）。善治气虚心动悸的药物是（　　）。
下列病人中，需要特级护理的是
下列引起火灾的因素不属于人为因素的是()。
根据《企业会计准则-收入》的规定，企业的收入包括销售商品的收入、提供劳务的收入、他人使用本企业资产的收入和营业外收入。()
如图所示，M、N是平行板电容器的两个极板，R0为定值电阻，R1、R2为可调电阻，用绝缘细线将质量为m、带正电的小球悬于电容器内部。闭合开关S，小球静止时受到悬线的拉力为F。调节R1、R2，关于F的大小，判断正确的是()。
消费者对产品的判断大都是建立在自觉和理性基础之上的，消费者的评价行为一般要涉及()问题。
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

融券卖出的申报价格不得低于该证券的(　　)。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券公司自营买卖业务的特点之一是(　　)。

债券的特征包括(　　)。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(　　)机构担任。

关于利润表，下列说法正确的有(　　)。

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司(　　)为分类标准。

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)

M头形成，股价值要打破惊险，即可认为反转形态确立。(　　)

证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。(　　)

广告制作的工作流程包括_______。

下列关于氨合成催化剂的描述，哪一项正确的()

善治脾虚泄泻的药物是（　　）。善治气虚心动悸的药物是（　　）。

下列病人中，需要特级护理的是

下列引起火灾的因素不属于人为因素的是()。

根据《企业会计准则-收入》的规定，企业的收入包括销售商品的收入、提供劳务的收入、他人使用本企业资产的收入和营业外收入。()

如图所示，M、N是平行板电容器的两个极板，R0为定值电阻，R1、R2为可调电阻，用绝缘细线将质量为m、带正电的小球悬于电容器内部。闭合开关S，小球静止时受到悬线的拉力为F。调节R1、R2，关于F的大小，判断正确的是()。

消费者对产品的判断大都是建立在自觉和理性基础之上的，消费者的评价行为一般要涉及()问题。

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券公司自营买卖业务的特点之一是( )。

债券的特征包括( )。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

关于利润表，下列说法正确的有( )。

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司( )为分类标准。

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。( )

M头形成，股价值要打破惊险，即可认为反转形态确立。( )

证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。( )

广告制作的工作流程包括_______。

下列关于氨合成催化剂的描述，哪一项正确的()

善治脾虚泄泻的药物是（ ）。善治气虚心动悸的药物是（ ）。

下列病人中，需要特级护理的是

下列引起火灾的因素不属于人为因素的是()。

根据《企业会计准则-收入》的规定，企业的收入包括销售商品的收入、提供劳务的收入、他人使用本企业资产的收入和营业外收入。()

如图所示，M、N是平行板电容器的两个极板，R0为定值电阻，R1、R2为可调电阻，用绝缘细线将质量为m、带正电的小球悬于电容器内部。闭合开关S，小球静止时受到悬线的拉力为F。调节R1、R2，关于F的大小，判断正确的是()。

消费者对产品的判断大都是建立在自觉和理性基础之上的，消费者的评价行为一般要涉及()问题。

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融券卖出的申报价格不得低于该证券的(　　)。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券公司自营买卖业务的特点之一是(　　)。

债券的特征包括(　　)。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(　　)机构担任。

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《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司(　　)为分类标准。

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M头形成，股价值要打破惊险，即可认为反转形态确立。(　　)

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善治脾虚泄泻的药物是（　　）。善治气虚心动悸的药物是（　　）。